中国金融期货交所结算细则.PDF

中国金融期货交易所结算细则 （2007年6月27 日实施 2010年2月20 日第一次修订 2013年8月30 日第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范期货结算行为，保护期货交易当事人的 合法权益和社会公共利益，防范和化解期货市场风险，保障 中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货结算的正常进 行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本细则。 第二条 结算业务是指交易所根据交易结果、公布的结 算价格和交易所有关规定对交易双方的交易保证金、盈亏、 手续费及其他有关款项进行资金清算和划转的业务活动。 第三条 交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结 算制度、结算担保金制度和风险准备金制度等。 第四条 交易所实行会员分级结算制度。交易所对结算 会员结算，结算会员对其客户、受托交易会员结算，交易会 员对其客户结算。 第五条 交易所、会员、客户、期货保证金存管银行应 当遵守本细则。 第二章 结算机构 第六条 结算机构是指交易所设置的结算部门和会员 1 的结算部门。交易所结算部门负责交易所期货交易的统一结 算、保证金管理、结算担保金管理及结算风险的防范。 第七条 交易所结算部门的主要职责为： （一）登录编制结算会员的结算账表； （二）办理资金往来汇划业务； （三）统计、登记和报告交易结算情况； （四）处理会员交易中的账款纠纷； （五）办理结算、交割业务； （六）管理保证金、结算担保金； （七）控制结算风险； （八）监督期货保证金存管银行与交易所的期货结算业 务； （九）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他职责。 第八条 在交易所成交的合约应当通过交易所结算部 门进行统一结算。 第九条 交易所实行会员分级结算制度。交易所结算部 门负责交易所与结算会员之间的结算工作。 第十条 会员应当设立结算部门。结算会员的结算部门 负责该结算会员与交易所、客户、交易会员之间的结算工作； 交易会员的结算部门负责该交易会员与结算会员、客户之间 的结算工作。 第十一条 交易所有权检查会员的结算资料、财务报表 及相关的凭证和账册。 第十二条 会员结算部门应当妥善保管结算资料、财务 2 报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。 第十三条 结算交割员是指经结算会员授权，代表结算 会员办理结算和交割业务的人员。每一结算会员应当指派两 名以上（含两名）的结算交割员。 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易 所培训合格，取得交易所颁发的结算交割员培训合格证书， 并经所属结算会员授权后取得《中国金融期货交易所结算交 割员证》（以下简称《结算交割员证》）。 第十四条 结算交割员应当履行下列职责： （一）办理结算会员出入金业务； （二）获取交易所提供的结算数据，并及时进行核对； （三）办理其他结算、交割业务。 第十五条 结算交割员在交易所办理结算、交割业务 时，应当出示《结算交割员证》。 第十六条 《结算交割员证》仅限本人使用，不得伪造、 涂改、借用。结算会员在其结算交割员发生变动时，应当及 时到交易所办理相关手续。 第十七条 结算会员应当加强结算交割员管理，严格规 范结算交割员操作。 第十八条 结算机构及其工作人员应当保守交易所、会 员和客户的商业秘密。 第三章 期货保证金存管银行 3 第十九条 期货保证金存管银行是与交易所签订协议， 协助交易所办理期货交易结算业务的银行。 第二十条 期货保证金存管银行享有下列权利： （一）开设交易所专用结算账户和会员期货保证金账户； （二）存放用于期货交易的保证金等