企业债券主承销商用评价标准.PDFVIP

附件 2 企业债券主承销商信用评价标准 一级 二级 单项 评价 权重 评价指标 权重 评分内容 权重 单项加权后分值 评价标准 类别 (%) (%) (%) 主承销商存在以不正当手段招揽项目、尽职调查未勤 3 根据案例评价情况予以扣分 勉尽责、误导或夸大宣传等负面案例的情形 主承销商协助披露发行文件时，存在违背主管部门批 3 根据案例评价情况予以扣分 复要求擅自变更发行条款的情形 案例 主承销商协助披露发行文件后由于非市场原因取消 评价1 20 或延期发行，严重影响市场秩序的情形 3 根据案例评价情况予以扣分 存续期主承销商未及时履行或协助履行风险揭示、债 3 根据案例评价情况予以扣分 权代理、抵押物监管等相关责任的情形 债券发生实质性违约且主承销商未履职尽责的情形 3 根据案例评价情况予以扣分 1上年度未纳入评价范围，本年度确认的负面案例事件，在本年度信用评价中体现。 1 主承销商受到行政机关、监管机构、自律机构的其他 5 根据案例评价情况予以扣分 处罚或处分的情形 全国信用信 息共享平台 全国信用信息共享平台中主承 5 5 根据负面行为发生情况予以扣分 社会 中的负面信 销商及其高管的负面信息情况2 信用 10 息情况 评价 失信失职及 委托征信机构收集的主承销商 不专业行为 5 5 根据负面行为发生情况予以扣分 的失信失职行为、不专业行为 情况 企业债券存续期管理业务是否 主 1 1/0 是/否 设立专人专岗 管 国 业务人才队 3 2016 年度是否提交并更新报国 部 家 伍 20 家发展改革委备案企业债券主 2 2/0 是/否 门 发 办人员名单 评 展 业务开展能 价 7 2016年企业债券承销支数3 7 受评对象主承销债券支数/最高主承销支数 × 7分 力 2 因同一原因主承销商及其高管被列入全国信用信息共享平台联合惩戒名单的，案例评价中“主承销商受到行政机关、监管机构、自律机构的其 他处罚或处分的情形”指标不再同步扣分。 3 即2016年全年获国家发改委批准的由受评对象主承销的债券支数。如一支债券由多家主承销商承销，则某一主承销商承销支数为1/N，N 为 该支债券主承销商家数。 2 改 业务创新情