内蒙古兴业矿业股有限公司期货保值交易业务管理制度.PDFVIP

内蒙古兴业矿业股份有限公司期货保值交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称 “公司”）境内 期货保值交易业务的管理，有效防范和化解风险，维护公司及股东利益，依据《公 司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称期货保值交易业务，主要是指在国家政策允许的情况下，公 司及公司下属控股企业作为独立的法人主体，在控制风险的前提下，充分利用期货 市场的保值交易功能，减少公司贸易与生产经营商品价格波动而造成的损失，并承 担有限责任的行为。 第三条 本制度适用于公司本部及下属控股子公司。下属控股子公司未经公司董 事会授权，不得开展任何期货交易业务。 第四条 保值交易业务的原则： （一）公司的保值交易业务应严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等国家法律、法规、规范性文件并按照《公司章程》、《内蒙古兴 业矿业股份有限公司董事会议事规则》等规定履行审批程序。 （二）公司的期货保值业务只限于在境内期货交易所交易的铜、铝、铅、锌等 与公司业务相关的期货商品，目的是充分利用期货市场的保值功能，减少公司生产、 经营商品价格波动而造成的损失，禁止进行以逐利为目的的任何投机交易。 （三）公司的保值交易业务必须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、 量力而行。 （四）公司的保值交易业务必须与公司现货经营或生产产品数量相匹配，规模 适度，量力而行，不能影响公司正常经营，不能影响自身主营业务的发展。 （五）公司保值交易业务资金来源为公司自有资金。不得使用银行信贷资金等 不符合国家法律法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的资金用于直接或间接的 保值交易业务。 第五条 公司董事会根据实际需要对本制度进行审查和修订，确保制度能够适应 实际运作和新的风险控制需要。 第六条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的， 应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。 第二章 授权管理 第七条 公司与期货经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及 程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。公司的保值交易 业务只能在以公司名义开设的账户上进行。公司开户、转户、销户时需由法定代表 人批准。 第八条 公司对境内期货交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有权交易的 人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；境内期货交易授权书由公司期货领 导小组负责人签署。 第九条 被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。 第十条 如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各 方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。 第三章 保值交易业务管理 第十一条 公司用于保值交易业务的资金使用量不得超过最近一期经审计净资 产的10%。 第十二条 公司应选择并确定境内具有良好资信和业务实力的期货经纪公司，作 为公司境内期货交易的经纪公司。 第十三条 公司在开展保值交易业务前，应熟悉相关法律、法规和规范性文件关 于期货市场交易的规定，不得进行违法违规的交易。 第十四条 公司保值交易业务由市场运营部和相关子公司执行，并向公司董事会 负责。市场运营部和相关子公司下设保值交易业务交易员，在保值交易业务计划获 得公司董事会批准后，由市场运营部或相关子公司组织实施，交易员负责具体的保 值交易业务交易。 第十五条 市场运营部或相关子公司每月应以书面纪要形式向公司董事长报告 本月保值交易业务情况，并抄报总经理、财务总监及董事会秘书。每季度结束后 10 日内，市场运营部应编制公司保值交易业务季度报告，并向公司董事会报告保值交 易业务进展情况、盈亏情况和风险控制情况，并抄报总经理、财务总监及董事会秘 书。 第十六条 市场运营部应在出现本制度第三十二条规定的投资风险及其他重大 投资风险时立即以电话、传真、邮件或电子邮件等方式向公司董事长报告有关情况， 并抄报总经理、财务总监及董事会秘书。 第十七条 公司董事会秘书在收到