香港学术及职业历评审局保险中介人素质保证计划.PDFVIP

香港學術及職業資歷評審局 保險中介人素質保證計劃 持續專業培訓計劃評核準則 修訂日期：2 0 1 7 年 7 月 2 1 日 此最新版本 ( 2 0 1 7 年 7 月 2 1 日) 取代是份文件以往的所有版本 1. 序言 1 . 1 根據保險中介人素質保證計劃，保險中介人、其負責人／行 政總裁及業務代表( 統稱為“保險中介人”) 必須符合該計劃下 的持續專業培訓計劃的規定。 1 . 2 持續專業培訓計劃的目的，在於確保保險中介人在向保單持 有人及潛在保單持有人提供意見及服務方面，擁有最新知 識、專業才能和水平。 1.3 保險中介人每年必須累積十個持續專業培訓時數。保 險中介 人可藉參與持續專業培訓計劃下獲核准的有系統面授活動， 取得持續專業培訓時數。有系統面授活動指與其他人一同參 與的活動，例如培訓課程、講座或工作坊。 2. 評核持續專業培訓活動 2.1 香港學術及職業資歷評審局( 評審局) 已獲保險業監管局委任 為持續專業培訓計劃的唯一評核機構 ，負責設定評核準則及 評核持續專業培訓活動。 2.2 舉辦持續專業培訓活動的機構( 下稱主辦機構)須證明具備舉 辦有關活動的條件與能力，以及擁有合適的場所。為此，主 辦機構須提交文件，詳述持續專業培訓活動的目的、內容、 申請持續專業培訓時數及性質，並列明修讀條件及評核要求 ( 如適用者) 、導師／講者學歷、場地平面圖、場地租用合約、 場地的公眾責任保險、 設施、 質素 保證機制及宣傳物料擬 稿，例如課程／講座／工作坊小冊子。評審局基於 評核 需 要，或會要求主辦機構提供其他資料，並約見負責的導師／ 講者及其他人員。 2.3 評核費用由主辦機構按照評審局制訂的收費表支付，並須於 提出申請時向評審局清繳( 詳見下文第七段) 。評審局會定期在 1 其網站(http://www.hkca a vq .edu.hk) 公布獲批准的持續專業培訓 活動及其有關的持續專業培訓時數。 2.4 如欲提交「持續專業培訓計劃」之評核、周年覆核及修訂申 請 ， 請 前 往 香 港 學 術 及 職 業 資 歷 評 審 局 網 頁 (https://eporta l.hkcaa vq. edu.hk/ ) 填寫網上申請表格。欲了解遞 交申請時所須之資料及文件，請參考附件 1 。 2. 5 下列評核準則中，部分屬於強制條件，並以粗體標示 。 3. 持續專業培訓活動的評核準則 3.1 內容 3.1. 1 持續專業培訓活動的整體目的，是協助保險中介人保持 及提高知識和技能，及／或發展在履行專業職責時所需 的個人才能 。活動名稱需確實反映出活動的內容。 3.1. 2 活動中的個別單元一定需要切合活動的主題及目的。總 括來說，如活動符合下列三項原則，才會獲批准 由個別 單元組成：  每一個單元均符合建議的活動宗旨及目的；  單元的內容所教授的知識及技能是獨立的；和  即使參加者沒有參加活動的其他單元，參加者仍能獨 立地學習個別單元的知識及技能 ，以達到單元的學習 成效 。因此，每個獲批准的單元的時