第四章期货公司管办法-设立、变更与业务终止.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第四章期货公司管理办法 知识点：设立、变更与业务终止 ● 定义： 第六条到第三十二条为为设立、变更与业务终止 ● 详细描述：     第六条    申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理 条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格的人员不少于15 人； （二）具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。                                第七条   申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格 ，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3000 万元，持续经营2 个以 上完整的会计年度，在最近2 个会计年度内至少1 个会计年度盈利；或者实 收资本和净资产均不低于人民币2 亿元； （二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存 在对37产生重大不确定影响的其他风险； （三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身 净资产； （四）没有较大数额的到期未清偿债务； （五）近3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措 施； （七）在近3 年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市 公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚 信行为； （八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、 期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2 年；没有被撤销证券、期货高 级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2 年；不 存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形； （九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货 公司的情形。     第八条    设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合 本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10 亿元；股东不适 用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15 亿元。     第九条    期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的 股东应当符合本办法第八条规定的条件。     第十条    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列 申请材料： （一）设立期货公司申请书； （二）公司章程草案； （三）经营计划； （四）发起人名单及其审计报告； （五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明； （六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （七）场地、设备、资金证明文件； （八）律师事务所出具的法律意见书； （九）中国证监会规定的其他申请材料。     第十一条    按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期 货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。     第十二条    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具 备下列条件： （一）申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执 行； （三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； （四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划； （五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； （六）高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过 行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关 调查的情形； （七）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第 五十九条第二款、第六十条规定的