【2017年整理】2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的法律意见书.pdfVIP

广东信达律师事务所 2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议法律意见书 广东信达律师事务所 关于中炬高新技术实业（集团）股份有限公司 2006 年第一次临时股东大会 暨股权分置改革相关股东会议的 法律意见书 致：中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（下称“贵公司”） 根据《上市公司股权分置改革管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上 市公司股权分置改革业务操作指引》（以下简称“《操作指引》”）等有关规定，广 东信达律师事务所（下称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议（下称“本次会议”），在进 行必要验证工作的基础上，对本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资 格、现场和网络投票、表决程序等事项发表见证意见。 为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次会议所涉及的有关事项进行了 必要的核查及验证。 本所律师根据《管理办法》等有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次会议的相关事实出具如下见证意见： 一、本次会议的召集和召开程序 (一)贵公司董事会于2006 年 3 月 28 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》及巨潮资讯网上首次刊登了召开本次会议的通知公告，并分 别于 2006 年 4 月 14 日、2006 年 4 月 25 日在《证券时报》、《中国证券 报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了召开本次会议的第一次、第 二次提示性公告。 经本所律师核查，上述首次通知公告及第一次、第二次提示性公告除载明本 次会议的时间、地点、审议事项、参加会议的对象、现场会议登记办法等内容外， 1 广东信达律师事务所 2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议法律意见书 还载明了贵公司股票停牌、复牌事宜；流通股股东具有的权利和主张权利的时间、 条件和方式；参加网络投票的操作程序；董事会征集投票权操作程序等相关事项。 (二)贵公司本次会议的现场会议于2006 年 4 月 28 日下午 14:30 在广东省中 山火炬开发区国际会展中心外商写字楼 3 楼多功能厅如期召开。本次会 议由贵公司董事长谢力健先生主持。股东通过上海证券交易所交易系统 参与本次会议投票表决的时间为 2006 年 4 月 26 日～2006 年 4 月 28 日 每个交易日上午 9:30～11:30 及下午 13:00～15:00；股东通过互联网投票 系统参与本次会议投票表决的时间为 2006 年 4 月26 日上午9:30 至 2006 年 4 月 28 日下午15:00。 经本所律师审验，本次会议的召集、召开程序符合《管理办法》等有关规定。 二、出席本次会议的人员资格 (一) 出席本次会议的股东及股东代理人 经本所律师审查出席现场会议及授权委托董事会进行投票的股东身份证明、 持股凭证及授权委托书等，出席现场会议的股东及股东代理人共 78 名，代表贵 公司股份 136,347,902 股，占贵公司股份总数的 30.3% 。其中，贵公司董事会根 据 53 名流通股股东的《授权委托书》，由董事会秘书办理了现场投票事宜。 经本所律师验证，上述股东及股东代理人参加本次会议现场会议并行使投票 表决权的资格合法、有效。其中，上述委托董事会进行投票的流通股股东的授权 委托均真实、合法、有效，董事会代表上述委托投票的流通股股东参与本次会议 的程序合法、有效。 根据上海证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票系统进行有 效表决的股东共 4632 名，均为流通股股东，代表贵公司股份股，占贵 公司流通股股份的 22.28% 。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海 证券信息有限公司验证其身份。 2 广东