三维丝：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 2010-02-25.pdfVIP

厦门三维丝环保股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） 华泰联合证券有限责任公司 (深圳市深南东路5047号发展银行大厦) 厦门三维丝环保股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风 险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投 资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对 本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站 （ ）、中证网（ ）、中国证券网（ ）、 证券时报网（ ）、中国资本证券网（ ）的本公司招 股说明书全文。 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 公司控股股东罗红花、股东丘国强、罗章生承诺：自公司股票上市之日起三十 六个月内，不转让或委托他人管理其所持股份，也不由公司回购该部分股份，并将 依法办理所持股份的锁定手续；锁定期限届满后，在任职期间每年转让的股份不超 过其所持股份总数的 25% ，离职后半年内不转让其所持股份，离职六个月后的十二 个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量占所持股份总数的比例不超过 50% 。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。 公司股东深圳市创新投资集团有限公司、厦门三微创业投资有限公司、厦门火 炬集团创业投资有限公司及深圳市金立创新投资有限公司承诺：自公司股票上市之 日起十二个月内不转让或委托他人管理其所持股份，也不由公司回购其所持股份， 并将依法办理所持股份的锁定手续。锁定期届满后，上述股份可以上市流通或转让。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》有关规定， 公司首次公开发行并上市后，厦门火炬集团创业投资有限公司所持公司股份中的130 万股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会将承继原股东的 1 厦门三维丝环保股份有限公司 上市公告书 禁售期义务。 本上市公告书所载 2009 年度的主要财务数据为经公司内部审计部门审计数据， 尚需经会计师事务所审计，可能与经会计师事务所审计的财务数据存在差异。公司 股票上市后按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求披露经审计的 2009 年年度报告，敬请投资者注意。 2 厦门三维丝环保股份有限公司 上市公告书 第二节 股票上市情况 一、公司股票上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定， 并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月修订）》而编 制，旨在向投资者提供有关厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称“本公司”、“公 司”、“发行人”或“三维丝”）首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]100 号文核准，本公司首次公开发行 不超过1,300 万股的人民币普通股。本公司本次共发行1,300 万股新股。本次发行采 用网下向股票配售对象询价配售和网