世纪瑞尔：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 2010-12-21.pdf

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 Beijing Century Real Technology Co., Ltd. （北京市海淀区上地信息路22 号上地科技综合楼B 座九、十层） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） 瑞信方正证券有限责任公司 （办公地址: 北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心南楼15 层） 二〇一〇年十二月 第一节 重要声明与提示 北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“股份公司”“发 行人”或“世纪瑞尔” ）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高 的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投 资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所 披露的风险因素，审慎做出投资决定。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网（网址 ）、中证 网（网址 ）、中国证券网（网址 ）、证券时报 网（网址 ））及发行人网站（ ）的发行 人招股说明书全文。 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1. 《公司法》一百四十二条规定：“公司公开发行股份前已发行的股份，自 公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”本公司本次发行前全 体股东所持股份自公司本次公开发行的股票上市之日起一年内不得转让 2. 作为发行人控股股东及实际控制人的公司董事长兼总经理牛俊杰先生、 副董事长王铁先生分别承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者 委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份； 在前述限售期满后，其所持发行人股份在其任职期间每年转让的比例不超过所持 股份总数的25% ；其所持发行人股份在其离职后法规规定的限售期内不转让 3. 作为发行人股东的公司董事、董事会秘书兼副总经理王聪、董事兼副总 经理尉剑刚、董事王东翔、监事会主席李丰、副总经理张诺愚、核心技术人员冉 学文分别就其在公司最近一次增资前所持公司股份承诺如下：自发行人股票上市 1 之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分股份；在前述限售期满后，其所持发行人股份在任职期 间每年转让的比例不超过所持股份总数的25% ；其所持发行人股份在其离职后法 规规定的限售期内不转让 4. 作为发行人股东的公司董事、董事会秘书兼副总经理王聪、董事兼副总 经理尉剑刚、监事会主席李丰、副总经理张诺愚、副总经理何伟、副总经理高松、 财务总监管红明、监事朱江滨、核心技术人员冉学文分别就其认购的公司最近一 次增资新增股份承诺如下：自发行人最近一次增资工商变更完成之日起36个月 内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回 购该部分股份；在前述限售期满后，其所持发行人股份在任职期间每年转让的比 例不超过所持股份总数的25% ；其所持发行人股份在其离职后法规规定的限售期 内不转让 5. 除上述股东外，认购发行人最近一次增资新增股份的所有股东包括国投 高科、青岛前进、启迪中海、启迪明德、清华大学教育基金会、中瑞佳远等118 名股东承诺：其所认购的发行人最近一次增资的新增股份，自发行人最近一次增 资工商变更完成之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有 的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份 6. 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》 （财企[2009]94号）的有关规定，发行人首次公开发行股票并上市后，发行人国 有股股东国投高科转由全国社会保障基金理事会持有的发行人国有股，全国社会 保障基金理事会将