内蒙古能源发电投资集团有限公司2017年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京琨腾律师事务所 关于内蒙古能源发电投资集团有限公司 发行2017年度第一期中期票据 法 律 意 见 书 北京琨腾律师事务所 2017年8月 北京琨腾律师事务所 目 录 特别声明与承诺 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 一、本期中期票据的发行主体⋯⋯⋯ ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 二、本期中期票据的发行程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 三、本期中期票据的发行文件及发行有关机构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 四、本期发行有关的重大法律事项和潜在法律风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯11 五、总体结论性意见 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19 发行人律师承诺书 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20 2 北京琨腾律师事务所 关于内蒙古能源发电投资集团有限公司 发行2017年度第一期中期票据的 法律意见书 致：内蒙古能源发电投资集团有限公司 北京琨腾律师事务所（以下简称“本所”）是经北京市司法局批准设立，合 法注册并具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。 本所受内蒙古能源发电投资集团有限公司 （以下简称“发行人”）委托，就发行 人在中国境内发行2017年度第一期中期票据（以下简称“本次发行”）所涉及的 有关事项出具本法律意见书。 特别声明与承诺 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行 法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》、《银行间债券市场非金融企业中期 票据业务指引》等有关法律、法规和相关自律规则的有关规定，按照律师行业的 执业规范和诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，出具本法律意见书。 本所律师承诺已经严格履行法定职责，根据相关法律法规的有关规定，遵循 诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，对发行人本次发行所涉及的有关事项进 行了充分的核查验证，包括但不限于本期中期票据的发行主体、发行程序、发行 文件有发行有关机构、与本期中期票据发行有关的重大法律事项和潜在法律风险 等，对本期中期票据发行的合法性独立发表法律意见。 本所律师为出具本法律意见书，根据中国有关法律、行政法规和相关自律规 3 北京琨腾律师事务所 则的有关规定，对发行人本次发行的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认 为出具本法律意见书所需的文件，并就有关事项向发行人相关的高级管理人员进 行了必要的询问，并列席了发行人筹备本次发行的有关会议。 本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供为出具本法律意见书所必 须的、完整的原始书面材料、