1贵州茅台酒股份限公司公司治理自查报告及整改计划.pdf

贵州茅台酒股份有限公司 公司治理自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》以及贵州证监局黔证监[2007]32号《关于进一步做好辖区上市公司治理专 项活动有关工作的通知》的统一要求，贵州茅台酒股份有限公司（简称 本公司 或 公 “ ” “ 司 ）成立了以公司董事长为第一负责人的公司治理专项自查小组，本着实事求是的原 ” 则，按照通知相关要求，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以 及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理情况进行了认真的 自查。现将自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、董事人数与《公司章程》规定不符；独立董事人数占比与中国证监会《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定不符；董事、监事及高级管理人员存在超 期任职的情形。 2、董事会各专门委员会的作用有待进一步发挥。 3、部分管理制度尚待进一步修订，内部控制制度须进一步完善。 4、管理层和核心技术团队激励机制尚未建立和完善。 二、公司治理概况 1、公司基本情况 经贵州省人民政府黔府函[1999]291 号文件批准，本公司于 1999 年 11 月由中国贵 州茅台酒厂有限责任公司作为主要发起人，联合贵州茅台酒厂技术开发公司、中国食品 发酵工业研究院等七家单位共同发起设立。2001 年7 月31 日，经中国证监会证监发行 字［2001 ］41 号文核准并按财政部企［2001 ］56 号文件的批复，本公司公开发行7,150 万股 (其中，国有股存量发行650 万股) A 股股票并于2001 年8 月27 日在上海证券交 易所（简称“上交所” ）挂牌交易。 目前，公司总股本为943,800,000 股，其中，控股股东中国贵州茅台酒厂有限责任 公司持有583,059,034 股，占总股本的61.78% 。 1 2 、公司规范运作情况 自上市以来，本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上交所 发布的有关上市公司治理的规范性文件和现代企业法人治理结构的要求，结合公司实际 情况，建立健全公司法人治理结构，制订了相关规章制度并持续进行修订和完善，各项 制度得到有效执行，公司股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职、 运作规范。 3、公司独立性情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东。 4、公司透明度情况 公司严格按照法律、法规和监管部门的有关规定，积极维护公司和全体股东的合法 权益，充分履行上市公司信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露了有关信息。 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，确保公司所有股东有平 等的权利和机会获得公司应予公告的信息。 为更好地搞好信息披露工作，公司将根据法规及规范性文件的最新要求，进一步修 订公司《信息披露管理办法》。 5、投资者关系管理 本公司积极开展投资者关系管理工作，制订了《投资者关系管理办法》，指定董事 会秘书负责投资者关系管理工作，开通了投资者电话专线、专用电子邮箱，并在公司网 站设置了“投资者关系”栏目，认真接受各种咨询，此外，公司还通过走访、参加推介 会、接待投资者来访等多种方式，加强与投资者的沟通。 上市以来，公司领导、董事会秘书、董事会秘书办公室工作人员组织和接待了数百 批次境内外投资者的来访调研，通过情况介绍和深入交流，向投资者全方位介绍公司的 生产经营和发展状况，提高了公司的透明度和诚信度。董事会秘书办公室也会及时搜集 汇总投资者关于公司的分析报告和对公司的意见和建议，使管理层了解投资者的关注 点，建立了公司和投资者的良性互动，对促进公司规范运作、维护投资者权益、树立良 好的资本市场形象起到了积极作用。 三、公司治理存在的问题及原因 1、董事人数与《公