北京贝达化工股份有限公司.PDF

公告编号：2017-056 证券代码：832284 证券简称：贝达化工 主办券商：中银证券 北京贝达化工股份有限公司 2017 年半年度募集资金管理与专项核查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规 则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公 司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊 类型挂牌公司融资的通知》（以下简称“《问答三》”）等有关法律法规和规范性 文件要求，北京贝达化工股份有限公司（以下简称“贝达化工”、“公司”，股票 代码：832284）对截止2017 年6 月30 日的募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查的具体情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 公司股票于 2015 年 4 月 14 日起在全国中小企业股份转让系统（以下简 称“全国股转系统”）挂牌公开转让。自公司股票在全国股转系统挂牌以来，公 司共完成了 1 次股票发行，为 2016 年11 月发起并于2017 年3 月完成新增股 份挂牌的股票定向发行，基本情况如下： 经公司第一届董事会第十九次会议、2016 年第六次临时股东大会审议，公 司通过了股票发行方案，并依法进行了披露，详见编号为2016-042、2016-045、 2016-048 的公告。公司本次定向发行人民币普通股不超过 1,000,000 股（含）， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币2.88 元，预计募集资金总额 不超过人民币 2,880,000.00 元（含）。公司披露的募集资金用途如下：用于补 充公司流动资金，进一步加大国际市场推广方面的费用投入，从而保障公司国际 市场战略的持续发展。 1 公告编号：2017-056 2016 年 11 月28 日，公司为本次募集资金开立了募集资金三方监管专用账 户。 2016 年 12 月23 日，所有认购对象完成缴款，公司发布了《股票发行缴款 完成公告》，公告编号为2016-054。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 本次股票发行认购款项的实际缴纳情况进行了验资，并出具了大华验字 [2017]000011号验资报告，截止2016 年12 月23 日，公司已收到本次股票发行 对象缴纳货币资金合计2,880,000.00 元。 2017 年3 月6 日，公司取得了全国股转系统出具的股转系统函[2017]1359 号《关于北京贝达化工股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司本次股 票发行100 万股，其中限售股100 万股，不予限售股0 股。 2017 年3 月20 日，公司本次股票发行新增股份完成在中登公司的登记，在 全国股转系统挂牌并公开转让。详见编号为2017-007 的公告。 二、募集资金存放管理情况 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特 殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及相关法律法规的规定要求，结合公司实际情 况，公司制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据《募集资金专项存 储及使用管理制度》的规定，公司对制度设立后所募集的资金采取专户存储制度， 并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专 用。 （一）募集资金管理内控制度的制定情况 2016 年11 月24 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过《关于募资 资金专项存储及使用管理制度的议案》，详见编号为2016-042 及 2016-044 的 公告。 《募集资金专项存储及使用管理制度》就募集资金的定义、存储、使用、用 途变更、使用管理与监督等方面进行了详细规定，以保障募集资金专户存储、三 方监管、专款专用。该制度的制订为公司募集资金的存储、管理与使用提供了良 好的规范与监督保障。 公司按照财务制度严格管