河南辉煌科技股有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

河南辉煌科技股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 为了提高公司的经营效率和管理水平，增强风险防范能力，促进 公司长期可持续发展，根据财政部《企业内部控制基本规范》（财会 〔2008〕7号）和深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工 作指引》等有关规定，董事会对公司2009年度内部控制自我评价如下： 一、公司基本情况 河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）于 2001年10月经河南省人民政府豫股批字(2001)35号文批准，由李海鹰 等9位自然人以现金出资方式发起设立的股份有限公司，经天一会计 师事务所有限责任公司天一验字（2001）3--79号验资报告验证确认， 股本为2300万股。根据本公司2002年度股东大会决议通过，以公司 2002年12月31日总股本2300万股为基数向全体股东按10：6的比例配 售新股，配售价格每股1.2985元，实际配售1380万股，配股后总股本 变更为3680万股，全体股东均以现金全额认购。根据本公司2003年度 股东大会决议通过，以2003年12月31日总股本3680万股为基数，向全 体股东以未分配利润按每10股送1.4股、以资本公积金按每10股转增 1.1股的比例，送转新股，共计送转数额为920万股，送转后总股本变 更为4600万股。以上两次变更已经北京中洲光华会计师事务所有限公 司中洲光华（2003）验字第010号、中洲光华(2004)验字第003号验资 报告验证。 根据公司2008年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会证 监许可[2009]860号“关于核准河南辉煌科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复”，公司分别于2009年9月15日（T日）采用网下配售 方式向询价对象公开发行人民币普通股（A股）310.00万股，2009年9 月15日（T日）采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A股） 1,240.00万股，共计公开发行人民币普通股（A股）1,550.00万股， 每股面值1元，每股发行价格为25元，本次发行后公司的注册资本为 6,150.00万元。此次变更已经天健光华（北京）会计师事务所有限公 司出具天健光华验（2009）综字第060005号验资报告验证。 公司取得郑州市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照，号 码：410100000015035。公司住所：郑州市高新技术产业开发区重阳 街74号，法定代表人：李海鹰。 公司主要经营范围：计算机监控设备、电子产品的设计、开发、 生产；通讯设备（凭有效批准证书并按其核定和范围经营）、电子器 件、仪器仪表、电子产品的销售；软件开发；信息服务。铁路电务工 程施工（凭有效资质证核定的范围和期限经营，未获审批前，不得经 营）。 公司的主营业务为铁路信号通信领域产品的研制开发、生产及销 售。 公司主要产品包括铁路信号微机监测系统、列车调度指挥系统 （TDCS）、无线调车机车信号和监控系统、分散自律调度集中系统 （CTC）、无线车次号校核系统、机车综合无线通信设备、计轴系统、 厂矿铁路综合信息管理系统、铁路综合视频监控系统、电务管理信息 系统、铁路信号计算机联锁系统以及电源维护测试产品。公司营业收 入主要是以上产品形成的收入，报告期内公司主营业务未发生变更。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监 督机制，保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时 发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4 、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 2 、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内 部控制的权力。 3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理 过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4 、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的 合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责 分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，