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成都微核科技股份有限公司 （成都高新区锦晖西一街99号2栋1单元13层1301号） 股票发行情况报告书 主办券商 （重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦） 二零一七年五月 1 目录 目录1 释义2 一、本次发行的基本情况3 （一）本次发行股票的数量3 （二）发行价格3 （三）现有股东优先认购3 （四）其他发行对象及认购股份数量3 （五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化15 （六）本次发行是否经中国证监会核准16 （七）公司及相关主体 （包括公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员，以及控股子公司）和本次股票发行对象不存在被列入失信联合惩戒对象的情形。16 二、发行前后相关情况对比16 10 16 （一）发行前后，前 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况 （二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级 管理人员及核心员工持股的变动情况17 （三）发行前后主要财务指标变化19 三、新增股份限售安排及发行募集资金的存放管理情况20 （一）限售安排20 （二）募集资金的存放管理情况21 四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见22 五、律师事务所关于本次股票发行法律意见书的结论性意见25 六、公司董事、监事、高级管理人员声明28 1 释义 本方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司、本公司、股份公司、 指 成都微核科技股份有限公司 微核科技 华溢投资 指 成都华溢投资管理有限公司 成都高投 指 成都高投创业投资有限公司 华微长青 指 成都华微长青企业管理咨询中心 （有限合伙） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程 指 成都微核科技股份有限公司章程 董事会 指 成都微核科技股份有限公司董事会 股东大会 指 成都微核科技股份有限公司股东大会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 律所、律师事务所 指