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先动者优势：理论与实证研究综述 1 张昕 （电子科技大学管理学院，成都，610054） [摘要]：本文从多个角度对以市场进入次序与竞争优势关系为主要内容的先动者优势理论及 实证研究，特别是对近几年该领域研究成果和发展趋势进行了归纳总结，说明了竞争优势是复杂因素 的结果，该领域研究的意义也许并不在于得出先动者优势是否存在的结论，而是研究企业决策者在市 场进入时序的战略决策时需要根据自身情况综合考虑的环境条件，平衡不同条件下不同市场进入时序 所产生优势与不利。 关键词：先动者优势，理论与实证研究，综述 前言 在激烈的市场竞争中，许多企业决策者都认为，如果企业能够比竞争对手抢先一步进入市 场就可以获得较多的市场份额或竞争优势。那么企业进入市场的次序对企业绩效有怎样的影 响？先动者是否具有竞争优势？在战略管理理论与实证中，围绕这一问题的研究形成了先动者 优势（劣势）理论的主要内容[1][2][3][4][5] 。而最初对这方面研究的动机可能源自Bain对市场进入 条件的分析和美国联邦贸易委员会成员所作的有关先动优势实证研究报告[6] ，之后从上世纪七 十年代末至今，学者们分别从产业组织理论和市场营销领域的理论研究与实证分析极大地丰富 这一理论。 1 理论与实证研究回顾 1.1 有关定义 [6] 先动者（first-mover 或 pioneer ）被定义为某类新产品中首先出现的品牌 ；或首先进入新 市场的企业[7][8] [9] ；或首先销售某类新产品的企业 。也有学者从产品研发和市场开发两个纬度来 定义先动者，仅研发了新产品的企业只能是创新者（innovator ），而第一个进入新市场销售新产 品的企业才是先动者[10][11][12] [2] 。先动者优势即先动者因首先进入市场而获得正利润 。根据研究 的不同需要，除先动者以外的企业被定义为后动者（later entrants ）或跟随者（followers ），有的 将后动者进一步细分为紧随者（early follower ）和后动者。 1.2 先动者优势 1.2.1 进入壁垒与先动者优势 先动者一旦进入市场，便可以通过产品差异化、绝对成本、经济规模建立进入壁垒[13] 。由 于进入壁垒的存在，使得先进入市场的企业比后进入市场的企业更具有竞争优势[1] 。Stackelberg —Spence—Dixit模型说明了先动企业可以通过调整自己的产量、投资水平等以抑制后动企业， 从而获得比跟随者更多的利润。经验曲线的存在使先动者通过 “干中学（learning by doing ）” 积累生产经验，改进技术，提高生产效率，通过经济规模地生产降低成本和限制性定价，传递 给潜在跟随者以赢利空间很小的信息，或保有一定的剩余产能以“威胁”潜在的跟随者，从而 降低潜在跟随企业进入市场的可能。面对潜在的进入者，先动者还可以通过固定成本限制跟随 者的后续进入，在一定的进入成本范围内甚至可以阻绝其他企业进入[14] 。 1.2.2 抢先（pre-emption ）与先动者优势 抢先可以使企业获得空间定位、技术和资源方面的优势[2] 。 空间定位抢先 [15] [16] Prescott and Visscher （1977） ， Eaton （1979，1981） ， Economides et. al. （2002 ） [17]等分别在Hotelling模型的基础上引入企业序贯进入市场对空间竞争影响的分析，认为先动者 1张昕，（1969－ ），男，江西靖安人，电子科技大学管理科学与工程专业