乐考网《私募股权投资基金基础知识》高频考点第十二章证监会部门规章5.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 《私募股权投资基金基础知识》证监会部门规章 21[单选题] 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作 日内 ，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式 ，为私募基金管理 人办结登记手续。 A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案 ：C 参考解析 ： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定 ，基金业协会应当在私募基金管 理人登记材料齐备后的 20个工作日内 ，通过网站公告私募基金管理人名单及其 基本情况的方式 ，为私募基金管理人办结登记手续。 北京点趣教育科技有限公司 22[单选题] 各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定 ，向基金业协会申 请登记 ，报送的基本信息有( )。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ ．高级管理人员的基本信息 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案 ：D 参考解析 ： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定 ，各类私募基金管理人应当根据 基金业协会的规定 ，向基金业协会申请登记 ，报送以下基本信息 ： (一)工商登记和营业执照正副本复印件 ； 北京点趣教育科技有限公司 (二)公司章程或者合伙协议 ； (三)主要股东或者合伙人名单 ； (四)高级管理人员的基本信息 ； (五)基金业协会规定的其他信息。 23[单选题] ( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则 ，对私募基金业开展行业自律 ， 协调行业关系 ，提供行业服务 ，促进行业发展。 A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国银行业监督管理委员会 D.中国人民银行 参考答案 ：A 参考解析 ： 北京点趣教育科技有限公司 《私募投资基金监督管理暂行办法》第六条规定 ，中国证券投资基金业协会(以 下简称基金业协会)依照 《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规 定和基金业协会自律规则 ，对私募基金业开展行业自律 ．协调行业关系 ，提供行 业服务 ，促进行业发展。 24[单选题] 设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批 ，允许各类发 行主体在依法合规的基础上 ，向( )投资者发行私募基金。 A.广大社会公众 B.累计不超过法律规定数量的 C.基金合同规定数量的 D.中国证监会规定数量的 参考答案 ：B 参考解析 ： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定 ，设立私募基金管理机构和发行 私募基金不设行政审批 ，允许各类发行主体在依法合规的基础上 ，向累计不超过 北京点趣教育科技有限公司 法律规定数量的投资者发行私募基金。 25[单选题] ( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 和中国证监会的其他有关规定 ，对私募基金业务活动实施监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.国务院证券监督管理部门 参考答案 ：C 参考解析 ： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定 ，中国证监会及其派出机构依照 《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定 ，对私募基金业务活 动实施监督管理。