地区间竞争,财政自给率和公有制企业民营化介绍.PDFVIP

: 、 地区间竞争、财政自给率和公有制企业民营化* ( 中国社会科学院经济研究所 100836) :相关文献认为,分权化改革导致的地区间竞争加剧引发了各地区的国有企 业民营化 程。本文试图通过实证分析验证这一结论。本文的实证分析表明, 地区间竞 争加剧的确会推动相关地区国有经济民营化 程。但是由于1994 年以来,地区间市场一 体化水平基本没有提高, 从而地区间竞争并没有明显加剧, 因此, 20 世纪90 年代以来普 遍展开的公有制企业改制 程主要不是由地区间竞争推动的。地方政府积极推动公有制 企业民营化的主要动因来自于财政方面,来自于1994 年分税制改革给地方政府造成的财 政压力和预算约束硬化, 来自于非国有经济发展、非国有经济比重提高对改善地方财政状 况的显著作用。本文的实证分析表明, 非国有经济比重的提高明显有助于提高地方财政 自给率。 :市场分割度 地区间竞争 财政自给率 公有制企业改制 一、 言 竞争是人类社会制度变迁的主要推动力之一。中国作为转型国家, 其转型过程在很大程度上 是政府间竞争和制度竞争的结果。国家、地区或组织之间的竞争, 在一定条件下, 可以推动产权变 革。改革开放以来, 中国大陆在发展民营经济、恢复私有产权方面取得了重大的进展。国内各地区 之间的经济竞争是这一变革的重要推动力。 国外的有关文献,也从不同的角度支持这样的判断。Tiebout(1956) 认为地区间竞争使得那些 能够更好地根据居民和企业需要提供公共产品和服务的地区能够吸 到更多的有价值的生产要 素,从而促进当地经济的发展并扩大政府的税基。同时,这种地区间竞争还会促使落后地区学习和 模仿成功地区的做法。Weingast(1993)、McKinnon( 1997) 和 ian and Roland(1998) 等文献提出的/ 保 护市场的联邦主义(market2preserving federalism)0 理论认为, 地区间竞争在近20 年中国经济的崛起 过程中扮演了重要的角色。 一般说来, 如果地方政府无法有效隔断地区间经济竞争,这种竞争压力会有利于产权的明晰和 保护。其中的逻辑很简单:首先,地区间竞争的加剧使得不断提高企业效率成为实现地方政府利益 最大化的最重要手段。地方之间的竞争加剧意味着企业之间的竞争加剧,企业之间的竞争在很大 程度上表现为治理结构的竞争。在竞争压力下, 治理结构差的企业亏损或淘汰出局的可能性更大。 其次,市场化改革要求企业必须获得充分的自主权以应对瞬息万变的市场环境。这意味着政府对 企业控制权的减弱, 市场化改革深化带来的专业化分工的细化和深化使得政府对企业的实际控制 能力逐步削弱。这意味着在政府和国有企业管理者之间存在的委托- 代理问题日益严重, 最终使 得维持这种委托- 代理关系的成本超过收益。尽管政府可以通过收回一些企业自主权来降低代理 成本,但是在日益深化的市场化环境中这样做是死路一条。没有经营自主权的企业毫无市场竞争 * 本文为作者主持的中国社会科学院B类重点课题的成果之一。 24 2004 10 ¹ 力。因此结束委托- 代理关系就成为最优选择,而这就意味着改制或者说民营化 。 基于这样的理论分析,一些文献得出如下结论:20 世纪 80 年代以来的分权化改革导致了地区 间竞争,而地区间竞争的加剧又进一步 发了20 世纪90 年代的公有制企业民营化( 张维迎和栗树 和, 1998;罗小朋, 1995) 。 不过, 已有文献的一个共同缺陷是缺乏系统的实证检验, 即使提出了一些经验证据, 也是零星 的、定性性质的。本文意在利用20 世纪90 年代以来中国各省份的一些统计数据,通过实证分析来 检验地区间竞争促进民营化这一结论是否成立。 关于民营化水平,我们使用非国有经济占整个国民经济的比重来反映。利用能够得到的数据, 选择以下三个方面的指标来反映非国