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證券金融從業人員的生涯規劃 統一綜合證券股份有限公司 報告人：陳葉煌 副總經理 日期：2008.05.07 報 告 人 簡 介 學歷：國立中興大學法律系司法組畢業 經歷：國泰金控關係企業八年 證券業23年（1984～迄今） 新光、富隆證券營業員、副理五年 泰安證券副總、總經理三年半 元大證券總、分公司經理人六年 統一證券協理、副總經理九年 投入證金行業應有的準備 基本應具備條件的準備 對行業特性的心理準備 六項基本應具備的條件 學歷：以較高學歷，投入較低需求職場エ作（大オ小用的無 奈）。 外語：企業要的外語能力是〝真正派的上用場〞的人，而不是 半調子一知半解的人。 電腦：不僅僅是〝灰熊〞更要是〝比莉〞。 口才：不只是〝會說話〞，更要是〝令人激賞〞。 專業：能給人〝一擊命中〞的讚嘆，並且有能夠〝立即上手〞 的信任。 證照：多多益善，證照制度已經是全球各行業普遍的趨勢！ 一、國內13種金融相關證照。 ニ、國際財務規劃、財務分析、財務顧問3種證照。 三、中國大陸5種金融人員相關證照：證券、期貨、分析 師、保險、理財等﹝http：〃.cm﹞。 13 種金融相關證照模組化考照方式-1 金融從業人員 證照名稱 考試科目 可銷售之金融商品 證券商業務人員 證券商業務人員業務員資格測驗合格證明書 金融市場常識與職業道德 +證券交易相關法規與實務(A)+證券投資與財務分析 (A) or 投資型保險商品業務員+證券交易相關法規與實務 (A) 一、利率衍生性商品 二、債券衍生性商品 三、轉換公司債資產交換 四、結構型商品(股權連結型、保本型) 五、認購認售權證 六、國內基金 七、國外基金 證券商高級業務人員 證券商業務人員高級業務員資格測驗合格證明書 金融市場常識與職業道德 +證券交易相關法規與實務 (B)+證券投資與財務分析 (B) 一、利率衍生性商品 二、債券衍生性商品 三、轉換公司債資產交換 四、結構型商品(股權連結型、保本型) 五、認購認售權證 六、國內基金 七、國外基金 證券投資分析人員 證券投資分析人員測驗合格證明書 金融市場常識與職業道德 +證券交易相關法規與實務 (B)+證券投資與財務分析(C 卷：含會計學)+總體經濟及金融市場 一、有價證券、證券相關商品、國內基金、境外基金 二、提供研究分析或建議，辦理講 習課程或發行出版品 三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務 13 種金融相關證照模組化考照方式-2 金融從業人員 證照名稱 考試科目 可銷售之金融商品 期貨商業務 員 期貨商業務員資格 測驗合格證明書 金融市場常識與職業道德 + 期貨交易法規 (A)+期貨交 易理論與實務 一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權 二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品 三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 期貨交易分 析人員 期貨交易分析人員 資格測驗合格證明 書 金融市場常識與職業道德 + 期貨交易法規(B)+期貨、選 擇權與其他衍生性商品 +衍 生性商品之風險管理 一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權 二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品 三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 投信投顧業 務員 證券投資信託事業 ＆證券投資顧問事 業資格測驗合格證 明書 金融市場常識與職業道德 + 證券交易相關法規與實務 (B)+證券投資與財務分析 (B)+投信投顧相關法規 or 信託業業務人員+投信投顧 相關法規 一、國內基金、境外基金 二、提供研究分析或建議 三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務 股務人員 股務人員專業能力 測驗合格證明 金融市場常識與職業道德 + 股務作業法規與實務 (非屬銷售金融商品人員) 票券商業務 人員 票券商業務人員資 格測驗合格證書 金融市場常識與職業道德 + 票券金融法規 +票券金融實 務 短期票券（國庫券、可轉讓定期存單、本票或匯票、一年 期以下受益證券或資產基礎證券等）及相關衍生性金融商 品 13 種金融相關證照模組化考照方式-3 金融從業人員 證照名稱 考試科目 可銷售之金融商品 信託業 業務人員 信託業業務人員信 託業務專業測驗合 格證明書 金融市場常識與職業道德 +信託 法規 +信託實務 or 投信投顧業務員+信託法規 信託業業務相關金融商品 銀行具有業 務