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境外央行类机构进入中国银行间
债券市场业务流程
中国人民银行 2016年4月14日
任何意见和建议请联系唐欣语女士
邮箱 hbhz@
境外央行类机构进入中国银行间
债券市场业务流程
目 录
一、通过央行代理2
(一)备案2
(二)签署代理协议3
(三)开立资金账户和债券托管账户3
(四)交易前准备3
(五)投资和结算4
(六)日常查询及其他单据发送5
(七)资金汇出6
二、通过商业银行代理6
(一)备案7
(二)签署代理投资协议7
(三)开立资金账户、债券托管账户和交易账户8
(四)交易前准备8
(五)投资和结算9
(六)日常查询及其他单据发送10
(七)资金汇出10
三、直接投资10
(一)备案10
(二)开立资金账户、债券托管账户和交易账户10
(三)交易前准备12
(四)投资和结算12
(五)日常查询及其他单据发送13
(六)资金汇出13
附件1:14
附件2:16
概 述
三种途径:
三种途径:
三三种种途途径径::通过央行代理、通过具有国际结算资格和结算代理资
格的商业银行(以下简称商业银行)代理和直接投资。境外央行类机
构若选择了央行代理途径,仍可在商业银行代理和直接投资两种途径
中选择一种进行投资。
交易品种:
交易品种:
交交易易品品种种::债券现券、债券回购、债券借贷、债券远期以及利率
互换、远期利率协议等其他经中国人民银行许可的交易。
是否有额度限制:
是否有额度限制:
是是否否有有额额度度限限制制::无。中国人民银行对境外央行类机构投资银行
间债券市场实行备案制管理,境外央行类机构可自主决定投资规模。
资金是否可以自由汇出:
资金是否可以自由汇出:
资资金金是是否否可可以以自自由由汇汇出出::是。
衍生品主协议:
衍生品主协议:
衍衍生生品品主主协协议议::NAFMII主协议或ISDA主协议。
费用:
费用:
费费用用::向全国银行间同业拆借中心(以下简称“同业拆借中心”)
交易手续费
交易手续费
缴纳交交易易手手续续费费,向中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中
央结算公司”)、银行间市场清算所股份有限公司(以下简称“上海清
服务费 代理费用
服务费 代理费用
算所”)缴纳服服务务费费。同时,代理机构的代代理理费费用用根据双方签署的代
理投资协议约定。
1
一、通过央行代理
备案 两
者
可 交易前准备 投资和
同
时 (授权、资金汇 结算 资金汇出
进 入、交易协议等)
行
签署代理协议
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