中欧纯债债券型投资基金（LOF）.PDF

中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2017 年第2 号） 中欧纯债债券型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2017 年第2 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇一七年九月 1 中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2017 年第2 号） 重要提示 本基金经2013 年1 月6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于核准中欧纯债分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监 许可[2013]12号文）核准，进行募集。本基金基金合同于 2013 年1 月31 日正 式生效，根据基金合同的有关规定，中欧纯债分级债券型证券投资基金（以下简 称“本基金”）合同生效后3 年基金分级运作期届满，无需召开基金份额持有人 大会，即可按照基金合同的约定转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更 为“中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）”。根据基金合同的约定，本基金的 基金转换日为2016 年2 月1 日，本基金已完成基金转换并已于2016 年2 月3 日 公告基金份额转换结果。 根据相关法律法规的规定及本基金基金合同的约定，基金管理人经与基金托 管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2016 年4 月6 日起对本基金增加E 类份额并相应修改基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社 会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人 2 中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2017 年第2 号） 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其 长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基 金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。 本基金分级运作期届满，本基金的两级基金份额将按约定的收益的分配规则 进行净值计算，并以各自的份额净值为基准转换为中欧纯债债券型证券投资基金 （LOF）的份额，并办理基金的申购、赎回业务。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年7 月30 日（特别事项注明除外）， 有关财务数据