开展廉洁风险防控工作的实施方案.pdf

*****投资管理有限公司 深入开展廉洁风险防控工作实施方案 为深入推进廉洁风险防控工作，加强对权力运行过程的监管，从 源头上防治腐败，推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据国家局《开 展行业廉政风险防控工作的实施意见 （试行）》和 《贵州中烟关于进一 步深入开展廉洁风险防控工作的指导意见》（黔烟工监〔2014〕4号） 的要求，结合公司实际，制定本实施方案。 一、指导思想 坚持 “标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按 照 “在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注 重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防 控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构 建廉洁风险前期预防、中期监控、后期处置的长效机制，实现权力运 行监督关口前移，不断提高公司预防腐败工作科学化、制度化和规范 化水平。 二、工作原则和目标要求 （一）工作原则 1、坚持围绕中心，实现廉洁风险防控工作与行业“规范运作、稳 健经营”方针相统一，与公司管理目标相一致，与管理制度相衔接， 1 与各项工作相互促进、协调发展。 2、坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入公司管理，结合流程 管理和信息化建设，不断完善防控工作体制机制和科技支撑，增强对 权力的管控能力。 3、坚持突出重点，抓好工程建设、物资采购、资金监管、选人用 人等重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分 级分类制定防控措施。 4、坚持整体推进，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进 工作，合理确定工作目标、任务、方法、步骤。 （二）目标要求 以腐败易发多发的领域和部位为重点，按照整体规划、分步实施、 扎实推进、务求实效的总体要求，在加强对各部门廉洁风险岗位动态 管控的同时，2014年年底至2015年底，初步建立覆盖各部门及权力 运行各环节的廉洁风险防控网络体系和岗位廉洁风险识别工作；2015 年年底基本建立廉洁风险防控机制，相关配套制度健全完善，机制运 行顺畅，制度执行有力，权力运行公开化，预防腐败成效明显提高， 在公司惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。 三、实施范围 全公司范围内的各部门，各分、子公司。 四、组织机构 为保证廉洁风险防控工作的顺利开展和落实，成立公司廉洁风险 2 防控领导小组，领导小组下设办公室。 （一）领导小组 组 长：党委书记 副组长：党委成员 组 员：各部门、公司第一负责人、党支部书记 工作职责：负责对公司廉洁风险防控工作的统筹安排，研究解决 工作中出现的重大问题，负责组织廉洁风险等级评定。 （二）办公室设在监察（审计）部 主 任：监察（审计）部主任 副主任 ：监察（审计）部副主任 组 员：由监察（审计）部、人力资源部、企业管理部指定专人 组成 工作职责：主要负责廉洁防控工作宣传、指导、资料发放收集、 廉洁风险等级初评、公示等日常事务管理工作。 公司本部其他各部门明确联络员。 五、方法步骤和主要内容 总体分为两个阶段。第一阶段，2014年年底至2015年上半年在 公司本部内开展。开展顺序为：以监察（审计）部为试点，先在人力 资源部、办公室推行，再向企管部和其它部室推行。第二阶段，在五 部一室开展结束后，向各分子公司推行。 （一）梳理制度和工作流程（2014年8月-11月） 各部门对照职能职责，对现行制度进行全面梳理，查缺补漏。重 3 点梳理本部门加强风险防控的制度建设情况、工作流程完善情况。分 别列举出继续执行、废止、重新制定的制度名称，对需进一步完善的 工作流程提出初步意见。各部门于11月28 日前完成对制度和工作流 程的梳理，并上报《制度梳理评价表》（附件1）。 （二）清权确权（2014年8月-12月） 全面清理和明确本部门重要业务事项的各类职权名称、内容、制 度依据等，对职权行使的主体、条件、程序、时限和监督方式等内容 进行清理规范，同时进行分