董事会秘书必备法律法规手册第二部分.docVIP

(1998 年1 月实施 2000 年5 月第一次修订 2001 年6 月第二次修订2002 年2 月第三次修件及本所业务觥?的交易金额不低于Q?缨432 订 2004 年12 月第四次修订 2006 年5 月第五次修订 2008 年9 月第六次修订) 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以 下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为， 维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政 法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股 票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议， 明确双方的权利、义务和有关事项。 1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员， 以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机