新 中 基：投资管理暂行办法(修订)(2010年度4月) 2010-04-13.pdfVIP

新疆中基实业股份有限公司 投资管理暂行办法（修订） 第一章 总 则 第一条 根据《公司法》和《新疆中基实业股份有限公司章程》， 为规范投资项目审批程序，加强投资项目的实施管理和后评估，落实 各级投资责任制，以便化解投资风险，减少投资损失，实现投资回报 最大化，制定本办法。 第二条 本办法中涉及事项均为新疆中基实业股份有限公司及 其控股子公司的相关投资项目，包括但不限于公司经营性固定资产投 资及以货币出资或以实物、无形资产、土地使用权等对外投资及股权 类投资项目。 第三条 本办法适用于公司的投资决策全过程，包括但不限于投 资项目的决策管理、实施管理、后评估以及投资损失责任追究。 （一）投资项目的决策管理主要是指建立和实行统一的投资项目 审批程序，提高投资决策的科学化、民主化、规范化水平，减少和避 免投资决策失误。 （二）投资项目的实施管理主要是指投资项目批准后的实施，必 须严格按计划进度和预算金额完成，并使整个实施过程处于有效的受 控状态；若因实际情况发生较大变化，需对原定计划或预算做出调整 或需终止投资的，亦须规范运作按程序报批，不得擅自越权处理。 （三）投资项目的后评估主要指投资项目竣工验收后直到达纲期 间，必须定期进行投资效果评估，总结经验教训，分析成败原因，采 取措施，不断提高投资成功率。 （四）投资损失责任追究主要是指根据投资效果的评估和分析， 对投资损失，造成损失的行为和责任人加以查实和认定，并进行相应 的处罚。 第四条 投资项目主要是指由公司以及全资或控股直属子公司 （企业）以资金、资产、举债等方式进行的技术改造、技术开发、基 本建设、对外投资或其他投资等项目。 - 1 - （一）技术改造项目包括设备更新、技术引进、购买专利、少量 土建等。 （二）技术开发项目包括新产品研制、外来技术的再开发、技术 攻关等。 （三）基本建设项目包括新建厂房、配套设施等土建项目等。 （四）对外投资项目包括传统产业调整、升级和新兴产业开拓所 需的境内外合资、合作、购并等。 （五）其他投资项目包括咨询等。 第五条 适用于本办法的投资项目如下： （一）所有公司直接投资、融资和担保的重大项目。 （二）控股子公司的直接投资、融资和担保的重大项目。 第六条 公司的投资活动遵守以下原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策和兵团国民经济 布局战略性的调整要求； （二）符合公司的发展战略，有利于公司的发展和提高、增强公 司的核心竞争力； （三）投资规模与公司的资产经营规模、资产负债水平和实际筹 资能力相适应； （四）培育和形成新的利润增长点。 第二章 投资项目的决策管理 第七条 投资项目的决策管理按工作流程分为项目提出与审定 两个基本环节，每个环节的工作节点如下： 一、项目的提出 1、投资项目可由公司董事、公司职能部门、全资或控股直属子 公司（企业）或外系统提出。 2 、投资项目提出人必须提供项目建议书。 3、项目建议书的行文立项由公司企业发展部负责提请，立项工 作严格按照《项目可行性分析管理程序》进行。 4 、未获准立项的，10 日内由受理部门退回项目建议书，并书面 - 2 - 说明未予立项的理由。 二、项目审定 1、适用于本办法的所有投资项目均由公司董事长或董事会及股 东大会等决策程序审定批准后，方可实施。 2 、由董事会审批的投资项目，务必在公司董事会召开前 10 个工 作日，由企业发展部向董事会秘书和投资决策委员会提供《项目可行 性报告》和其他附件。 3、投资项目一经董事会批准生效后报股东大会审议，国家项目 报国资委审批，项目审定批准后 2 日内由企业发展部通知有关部门和 单位，启动项目实施。 以