有行鲨鱼上海科技股份有限公司股份转让说明书-上海股权托管交易.PDF

有行鲨鱼（上海）科技股份有限公司 股份转让说明书 推荐人 上海成丰股权投资管理有限公司 二○一三年十一月 有行鲨鱼（上海）科技股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义4 第一章 声明7 第二章 风险及重大事项提示8 一、原材料价格波动风险8 二、假冒产品短期冲击的风险8 三、配方技术泄密的风险9 四、公司治理及内控有效性不足的风险9 五、负债率较高的风险9 六、公司尚未通过环境评估验收的风险 10 第三章 推荐情况 11 一、推荐人推荐情况 11 二、批准情况 11 第四章 股份挂牌情况 12 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 12 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 12 第五章 公司基本情况 14 一、基本情况 14 二、历史沿革 14 三、主要股东情况20 四、员工情况21 五、公司组织结构22 六、公司内部组织结构27 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员29 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况29 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施32 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况33 第七章 公司业务和技术情况34 一、公司业务情况34 二、公司的主要产品及其特点、独特性37 三、所处行业基本情况42 四、公司面临的主要竞争状况53 五、知识产权和非专利技术56 六、研究开发情况59 七、公司前五名供应商及客户情况60 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素64 一、未来三年内的发展计划64 二、可能对公司的业绩和可持续经营能力产生不利影响的因素及其应对措施64 第九章 公司内部控制情况68 一、公司内部控制制度建立及运行情况68 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况.69 三、同业竞争情况70 2 有行鲨鱼（上海）科技股份有限公司 股份转让说明书 四、公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况70 五、管理层的诚信情况71 第十章 公司财务会计信息72 一、最近两年及一期的审计意见、主要财务报表72 二、最近两年及一期的主要财务指标94 三、报告期利润形成的有关情况94 四、公司最近一年及一期的主要资产情况99 五、重大债务 112 六、股东权益情况 118 七、关联方、关联方关系及重大关联交易 119 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 124 九、股利分配政策和最近两年及一期分配及实施情况 125 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 125 十一、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现实流量的分析 126 第十一章 备查文件 130 一、公司章程 130 二、审计报告 130 三、法律意见书 130