网下配售结果公告要领.pdfVIP

普利特 IPO 网下配售结果公告 上海普利特复合材料股份有限公司 首次公开发行股票网下配售结果公告 保荐人（主承销商）:招商证券股份有限公司 重要提示 1、上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发 行不超过3,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获 中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1255号文核准。 2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网 上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式。本 次网下配售由招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人(主承 销商)”）负责组织实施。 3、根据初步询价结果，发行人和保荐人(主承销商)协商确定本次发行价格 为22.50元/股，发行数量为3,500万股，其中，网下配售数量为700万股，占本次 发行数量的20%；网上发行数量为2,800万股，占本次发行总量的80%。 4、本次发行的网下配售工作已于2009年12月10日结束。开元信德会计师事 务所有限公司对本次网下发行的有效申购资金总额的真实性和合法性进行了验 证，并出具了验证报告；网下发行过程已经广东华商律师事务所见证，并出具了 专项法律意见书。 5、根据2009年12月8日公布的《上海普利特复合材料股份有限公司首次公开 发行股票发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出亦视同向网下 申购获得配售的所有配售对象送达获配通知。 一、网下申购情况 本次发行的保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（中国证 券监督管理委员会令第 37 号）的要求，按照在中国证券业协会登记备案的询价 对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。 根据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，招商证券做出最终统 计如下： 经核查，在初步询价中提交有效申报的216家配售对象全部按照《发行公告》 1 普利特 IPO 网下配售结果公告 的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为2,580,975.00万元,有效申购数 量为114,710万股。 二、网下申购获配情况 本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为700万股，有效申购数量 为114,710万股，有效申购获得配售的配售比例为0.610234%，认购倍数为163.87 倍。最终向配售对象配售股数为699.9903万股，本次网下配售零股97股由主承销 商包销。 三、网下配售结果 所有获得配售的配售对象、获配数量列示如下： 有效申购数 获配数量 序号 配售对象名称 量（万股） （万股） 1 东北证券股份有限公司自营账户 700.0000 4.2716 2 东吴证券有限责任公司自营账户 700.0000 4.2716 3 方正证券有限责任公司自营账户 700.0000 4.2716 光大阳光 5 号集合资产管理计划（网下配售资格截至 2017 年 1 4 月 21 日）