大连股权交易中心成长板挂牌业务规则（试行）.PDFVIP

大连股权交易中心成长板挂牌业务规则 （试行） 第一章 总 则 第一条 为规范非上市公司进入大连股权交易中心（以 下简称“股交中心”）进行挂牌，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《区域性股权市场监 督管理试行办法》等法律法规、规章、规范性文件和股交中 心相关业务规定，制定本规则。 第二条 本规则所称挂牌企业为在股交中心成长板挂 牌转让、融资的企业。其中股交中心为股份有限公司提供股 份转让及融资服务，为有限责任公司提供股权转让及融资服 务。 第三条 申请挂牌企业申请在成长板挂牌应聘请具有 股交中心相应会员资格的推荐机构推荐并持续督导；聘请具 有股交中心相应会员资格的会计师事务所、律师事务所、资 产评估机构等专业服务机构为其挂牌提供相关专业服务。 第四条 推荐机构应对挂牌企业进行尽职调查并对推 荐挂牌项目进行内部审核，同意推荐挂牌的，应出具推荐报 告，并向股交中心报送推荐挂牌申请文件。 第五条 挂牌企业、推荐机构以及专业服务机构应当保 1 / 9 证挂牌申请文件及信息披露内容真实、准确、完整、有效， 不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。股交中心不对挂 牌企业的申请文件及信息披露内容的真实性、准确性承担责 任。 股交中心对挂牌企业挂牌申请的核准，不表明对挂牌企 业股权的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或 保证。 第二章 挂牌条件 第六条 企业申请在成长板挂牌，应当符合下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结 构； （二）成立满十二个月； （三）主营业务明确； （四）行业前景较好，具有较高的成长性或一定规模； （五）股权或权属明确； （六）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载； （七）没有处于持续状态的重大违法行为； （八）股交中心要求的其他条件。 第七条 申请挂牌的股份有限公司股东人数不超过200 人，有限责任公司股东人数不超过50 人。 2 / 9 第三章 中介机构相关要求 第一节 基本要求 第八条 从事挂牌业务的推荐机构应当按照行业规范 和道德规范，严格履行职责，不得利用业务中未披露的信息 为自己或他人谋取利益。 第九条 最近十二个月内有违法记录的人员，不得参与 企业挂牌推荐业务。持有申请挂牌企业股权、在申请挂牌企 业中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员， 不得参与企业挂牌推荐业务。 第十条 挂牌企业的推荐机构应成立专门项目小组，负 责尽职调查、制作申请文件等。项目小组应由推荐机构内部 人员组成，至少为二人，应具备股交中心认可的财务、法律、 行业等职业资格并具有相关工作经验。 第十一条 推荐机构应在项目小组中指定一名负责人， 对项目负全面责任。项目小组负责人应具有证券、投资等业 务相关工作经验。 第十二条 参与挂牌业务的会计师事务所、律师事务 所、资产评估机构应指派具有相应执业资质并有股交中心认 可的证券相关业务经验的人员作为项目负责人。 第十三条 项目小组尽职调查范围应当包括股权融资 说明书中所涉及的事项以及股交中心要求的其他事项。 第十四条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具挂牌 3 / 9 工作相关报告，项目小组成员在挂牌工作相关报告上签名并 加盖推荐机构公章，声明对其负责。 第二节 内核工作与人员设置 第十五条 推荐挂牌机构应设置至少一名专人对项目 小组出具的挂牌申请资料进行内核（以下简称“内核专员”）， 内核专员应具备相关的专业知识及工作经验，能够对申请资 料是否合规提出实质性意见，并负责解释挂牌申请资料中存 在的问题。 第十六条 内核专员根据股交中心发布的内核标准及 相关