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2017-09-22 发布于江苏
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券登记存管

券登记存管业务简介中国结算深圳分公司登记存管部张华 2008年2月目录一、证券登记结算机构二、证券发行登记三、权益分派四、股东名册服务五、限售股份管理六、上市公司网上业务七、服务与交流国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构 p 史沿革 p 公司宗旨 p 基本职能国结算深圳分公司一、于证券登记结算机构历史沿革 2001年3月，经国务院批准组建成立中国结算 2001年9月，沪深分公司成立 2001年10月，中国结算承接原来隶属于沪深交易所的登记结算业务国结算深圳分公司一、于证券登记结算机构总资本12亿，沪深交易所是公司的股东，各持50％股份公司总部设在北京，下设两个沪深分公司，主管部门是证监会为证券交易提供集登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人国结算深圳分公司一、于证券登记结算机构公司宗旨建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集统一的证券登记结算体系国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构《证券登记结算管理办法》（证监会令第29号）第26条：上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。” 国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构证券登记的概念证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资者持有公司发行证券的事实。证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条件。国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构证券登记的特点设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管理。采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审核。发行人与本公司签订《证券登记及服务协》。国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构登记业务范围为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证券质押登记和场外转让登记等。为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管与转托管、不同交易市场间转登记的服务。为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别转让的非上市公司如关村挂牌公司、退市公司等提供类似上市公司的登记存管服务。国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构等档案资料。为