蒙古人地西征及其影响_0.docVIP

蒙古人的西征及其影响 1、相关定义 1.1、制度及征地制度的概念 (一)制度的概念 17 虽然国外学者对制度含义的理解并不完全一致,但大多数学者都将制度理解 为办事规程或行为准则。作为制度学派开山鼻祖的凡勃伦、康芒斯首先从经济学 的角度对制度进行研究。凡勃伦认为制度是一种自然习俗,由于被习惯化和被人 广泛地接受,这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西。 [19](P138-141) 康芒斯则 认为给制度是 “集体行动三控制个人行动” [20](P86) 。新制度学派的代表诺斯对 制度给出了明确的定义:”制度是一个社会的游戏规则,更规范地说,它们是为决 定人们的相互关系而人为设定的一些制约。” [21](P3) 。德国的柯武刚教授在与加 拿大的史漫飞教授合著的《制度经济学:社会秩序与公共政策》一书中主张:”制 度是由人制定的规则,它们抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行 为。制度为一个共同体所共有,并总是依靠某种惩罚而得以贯彻。没有惩罚的制 度是无用的。只有运用惩罚,才能使人的行为变得较可预见。” [22](P23) 综上所述,我们将制度理解为在一定范围内由一个集体或组织制定的,为了 制约其成员的个体行的一系列规则的总称。 (二)征地制度的概念 关于征地制度的内涵,麻战洪认为,土地征用制度是征地过程中影响征地行 为的正式规则和非正式规则的总称。征地制度的正式规则是指与征地行为有关的 法律、法规、政策和组织形式等:而非正式的规则是影响征地行为的思想、意识、 习俗等,且这些安排起着不可忽视的影响作用。 [23] 吴玲认为,征地制度是国家 为了社会公共利益的需要,依照法律规定的程序和批准权限批准,并依法给予农 村集体经济组织及农民补偿后,将农民集体所有农地变为国有土地的制度安排, 即主要指规范土地基本经济要素转移过程中所涉及的产权法律安排和管制程序 的总和。 [24] 本文所谈的征地制度,主要是国家或政府为了公共利益而强制将土地 收为国有,并给予相应的经济补偿的法律制度。如,《中华人民共和国农村土地 承包法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地法》等等有 关法律法规和制度。 18 1.2、相关概念界定和理论基础 直接投资 对外直接投资又叫外国直接投资、国际直接投资。对外直接投资一直以来没有标 准的定义。经济合作与发展组织(OECD) 对于直接投资的定义认为,直接投资是 指来自于某一经济体的投资人(直接投资者)对自身所处经济体外的经济体中的企业 (直接投资企业)持有持续利益的一种跨境投资。国际货币基金组织把对外直接投资 定义为在投资者所在地外的经济(国家)所经营的企业中持有不间断收益的行为,其目 标是对该企业的管理拥有显著的权利[10]。UNCTAD 认为对外直接投资是指为某一国 家或者地区的直接投资人在所属地之外的国家或者地区的企业成立长久关系,拥有长 远收益,并对之进行控制的投资。中国学者对对外直接投资的定义为”走出去”,卢 进勇对此行为的定义有三种,即一种是指所有的对外业务,包括外贸、承包劳务、海 外投资,第二种是商务部的认可的定义,包括海外投资、对外劳务承包,最后一种仅 指对外直接投资。本论文对对外直接投资为卢进勇所说的第三种,仅指对外直接投资。 (二)对外间接投资 对外间接投资(foreign indirect investment)又称国际间接投资或者国际金融投资,, 是指以资本增值文主要目的,购买被投资国证券或者股票的一种投资活动。与对外直 接投资不同,对外间接投资不直接进行被投资企业的经管,对其没有控制权,一般涉 及的是虚拟资本运动,受国际间利率差别影响具有自主性。 (三)绿地投资和跨国并购 绿地投资(greenfield investment)衡量的是企业对进入参与境外市场投资的一 种进入模式,即在进行对外直接投资时所选择的进入方式。绿地投资也叫创建投资、 新建投资,指投资主体依据东道国的法律建立所有权归外国投资者所有,兴建生产设 施在国外生产的一种方式。进行绿地投资的通常是具有垄断性资源的企业,东道国是 工业化程度低的发展中国家。绿地投资是投资方依据自身需要主动进行内部调整,可 以选择符合企业战略的生产规模,在利润分配、营销策略等方面掌握主动权[11]。 9 跨国并购是兼并和收购的总称,具体指某一企业直接向企业投资或者该企业所在 地的子公司并购的方式,以现金、股份、债券等支付手段,将另一个国家的企业买下 来,实时控制的行为。这是一种常见的资本输出方式。兼并是指某一企业吸收合并其 他企业,使之不具备法人资格。收购是指某一企业获取其他企业资产或股权实施实际 控制的行为[12]。 二、理论基础 对对外直接投资的研究,早先是针对发达国家的。对跨国经营的考察与分析从自 由贸易学说开始就为对外直接