跨国公司在沪rd投资区域创新效应研究.doc

跨国公司在沪Ｒ＆Ｄ投资的区域创新效应研究 摘要分析总结了跨国公司在沪RD投资的现状及特点在此基础上以东道国为视角着重对跨国公司在沪RD投资的区域创新效应进行实证分析并提出相应的对策与建议 　　关键词跨国公司；RD；区域创新系统；效应 　　 　　一、RD与区域创新系统 　　 　　RD即ResearchandDevelopment指研究与开发OECD把它定义为“所有用以增加科学和技术知识的有目的的活动它包括大学、企业、公共研究机构以及非盈利机构所进行的所有科学技术研究活动（如基础科学、战略基础研究、应用研究、试验与开发）” 　　区域创新系统（RIS）本文认为是指在一定的经济或行政区域内由地理上相联系的企业、大学、科研和开发机构、中介服务机构及地方政府组成的创新主体通过各种功能要素和环境要素相互作用、密切合作重置区域创新系统的资源配置方式提高区域自主创新能力实现区域经济的跨越式发展的社会经济网络巨型开放性系统 　　RD是区域创新系统中创新主体进行研发活动从而产生知识和成果的环节这些研发活动、产生的知识和成果通过影响区域创新系统的各种要素、创新环境、创新主体的创新能力及资源配置方式等会带来一系列的区域创新效应 　　 　　二、跨国公司在沪RD投资的现状及特点 　　 　　自1994年以来众多著名跨国公司（如拜耳、大众、英特尔、戴尔、通用等）纷纷在上海设立研发中心截至2008年9月已有258家外资研发中心在沪落成这些研发中心不仅有着雄厚的资金优势还凭借其优厚的待遇吸引了大批中国人才拥有强大的人才优势发展越来越迅速主要有以下特点 　　第一投资领域以电子信息、化工、制药、汽车为主比重超过80%主要集中于高新技术行业其研发成果由母公司在境外申请专利技术转移具有强烈的内部化倾向 　　第二来自美国、日本、欧洲等发达国家和地区的RD机构占上海外资RD机构的比例超过70%投资方式表现出灵活和多样化的特点如建立独立型的RD机构或与上海科研机构合作等其中独资占80%以上约有75%属非独立法人机构 　　第三其数量由2004年底的152家迅速增长到2008年9月的258家增长速度是1994—2000年间的30多倍主要集聚于经济技术开发区如漕河泾新兴技术开发区（思科、飞利浦等）、浦东张江高科技园区（杜邦、通用电器等）、长宁多媒体产业园区（戴尔、LG电子等）、金桥出口加工区（通用汽车等）等市级或国家级的经济技术开发区但也有向嘉定和松江等郊区扩散的趋势 　　第四投资的本土化水平也在不断地提高一方面其研发人员90％来自上海、北京等大学或研究机构；另一方面其研发资金约有52%是投入到应用研究方面研发的重点放在了产品中国化上面 　　 　　三、跨国公司在沪RD投资的区域创新效应 　　 　　跨国公司在沪进行RD投资可以提升上海区域创新主体的创新能力实现区域资源优化配置对区域经济建设有积极作用会产生一系列正的即促进创新系统发展的效应但由于大部分跨国公司研发机构在研发过程中都会严防技术溢出其RD投资会导致人才和资源仅为其内部所用致使上海人才和资源流失从而抑制本土研发能力带来一系列负的即阻碍创新系统发展的效应 　　1.跨国公司在沪RD投资的区域创新正效应 　　（1）溢出效应溢出效应是指由于跨国公司在东道国设立子公司从而引起当地技术或生产力的进步但跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形1主要表现在以下三个方面上海科研机构可以通过与跨国公司的技术交流学习其先进的科研管理方法和先进技术；其研发成果可以带动产品和工艺的创新、上下游产品的开发并在区域产业链内快速扩散；其RD投资会使市场竞争更加激烈迫使上海企业增加研发投入、提高研发水平将加速上海区域创新系统的技术创新进而提高区域创新能力 　　（2）棘轮效应“棘轮效应”意味着一个产业存在着一种不能从现有的研发支出标准向后退让的趋向是一种刚性的趋势2跨国公司RD投资带来的技术创新可以促使上海企业形成其核心竞争力形成收益递增的正反馈效应进而不断加大RD投入形成“棘轮效应”促使上海区域创新主体的研发水平、经济水平不断增长有利于经济的可持续发展 　　（3）聚集效应由于上海经济技术开发区智力机构密集、技术基础设施和配套设施先进、经济水平高、投资环境良好、交通辐射面广等因素跨国公司RD机构纷纷设在上海并逐渐形成了“产业聚集”同时这些机构还以较丰厚的待遇吸纳了中国大批高素质人才形成“人才聚集”这两方面的聚集效应不仅提升了上海区域创新系统创新主体的整体素质水平也大大改善了上海区域创新系统的创新环境进一步加强了其智力密集程度、技术基础设施和配套设施的建设等 　　（4）市场化效应近年来跨国公司的研发工作以市场为核心在竞争机制下其注重产品质量的原则和执行方式影响了上海企业的RD管理方式增强了上海区域创新主体研发面向市场的能力 　　（5）开放效应在上海创新主体通过与跨国