【2017年整理】法律法规答案01.docxVIP

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公 金不得少于转增前公司注册资本的( )。A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的( )应当由 股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25% B. 30% C. 35% D. 40%? 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发 出收购上市公司全部或者部分股份的要约。?A. 25% B. 30% C. 35% D. 75%?收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。?A. 10 B. 15 C. 20 D. 30证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册 资本的( )。A. 25% B. 30% C. 35% D. 40%?证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券供撤销证券从业资格，并处以( )下的罚款。?A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职A. 2 B. 3 C. 5 D.7?证券的代销、包销期限最长不得超过( )日?A. 30 B. 45 C. 60 D. 90应自在我国设立有限责任公司股东最多不能超过( )个。?A. 10 B. 30 C.50 D. 60期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所会将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担A.期货交易所B.会员 C.证券公司D.其他客户?下列不属于基金份额持有人义务的是( ） A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D 3倍以上10倍以下?从业人员申请人符合规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ?）中国证监会备案，颁发执业证书。 A. 15 B. 20 C. 30 D. 45?中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处分。A.警示 B.行业内通报批评、公开谴责 C.移送相关监管部门 D.移送司法机关奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(?)年。A.?1? B.?2 C.?3? D.?5违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(?)年的证券市场禁入措施。A.?1-3? B.?2-5 C.?3-5? D.?1-5证券公司应当在代销合同签署后(?）个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.?3?B.?5 C.?10?D.?15工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。?A.?10 B.?20 C. 15 D. 25证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(?)年。A.?1?B.?2 C.?3?D.?4在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是(?)。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(?）A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户解析：融券专业证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于买卖发行人上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，并处以 （ ） 的罚款 。 A.3万元以上30万元以下 B.10万元以上30万元以下C.5万元以上30万元以下 D.30万元以上60万元以下解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送、或者报送的报告