涉外法律文件公证(认证)法律指引的知识.pdfVIP

涉外法律文件公证（认证）法律指引 (2010 年12 月31 日VER1.0) 我行业务部门和各级分支机构在业务经营过程中，常常会与境外当事 人发生业务往来，需要接受对方当事人在境外形成或签署的法律文件。根 据我国《民事诉讼法》以及 《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》 的有关规定，民事当事人在境外形成的法律文件需经所在国公证机关予以 证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证，或者履行中华人民共 和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续后方可作为证据使用。 另外，有些在境内的外籍当事人也存在相关法律文件的认证问题。为维护 我行合法权益，防范法律风险，同时也便于有关部门要求或审核有关当事 人办理相应的法律文件公证（认证）手续，总行法律与合规部制定本指引。 总 则 一、涉外法律文件需履行公证（认证）手续的原因 1、保障法律文件真实性的要求 对于对方当事人提交的在境外形成或签署的法律文件，若没有可信赖 的第三方公证，境内接收文件的一方无法判断该项文件的真实性。部分境 外形成或签署的法律文件即使经过当地公证机构公证，由于境内接受文件 的一方并不掌握境外公证机构的印鉴或签字样式，也无法核实其真实性， 因此国际上对于该等文件还需履行一定的认证程序。 2、成为诉讼中合法有效证据的必然要求 2001 年最高人民法院颁布的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干 规定》第十一条规定，“当事人向人民法院提供的证据系在中华人民共和 国领域外形成的，该证据应当经所在国公证机关予以证明，并经中华人民 共和国驻该国使领馆予以认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立 的有关条约中规定的证明手续。当事人向人民法院提供的证据是在香港、 澳门、台湾地区形成的，应当履行相关的证明手续。”根据该条规定，对 于在境外形成的法律文件等证据必须履行相应的公证（认证）程序，否则 在诉讼时法院不接受其作为有效证据。如果境外形成的法律文件对支撑我 行某一项业务法律效力具有关键作用，一旦法院不接受该等法律文件作为 证据使用，我行将面临败诉的风险，相应的权益亦得不到保障。因此，即 使我们能够核实境外当事人的身份，也能够保证其签署文件的真实性，根 据前述规定，为保证相关法律文件能够作为证据被法院接受，仍必须履行 相应的公证（认证）手续，否则将无法作为我国法院可以采纳的证据。 二、公证（认证）与法律尽职调查 公证（认证）一般仅能解决相关法律文件真实性和作为诉讼证据的可 采性问题，通常并不能解决当事人主体资格的合法性以及当事人承担合同、 协议所约定义务合法性问题。对于该等合法性问题的核实，需委托当地有 资质的律师事务所进行尽职调查，并出具法律意见书。如我行对境外当事 人提供授信类业务、接受境外当事人提供担保以及其他涉及我行重要权益 的业务，除履行相应相关法律文件的公证（认证）程序外，还应通过当地 执业律师在法律尽职调查基础上出具法律意见书，明确确认境外当事人主 体资格的合法性及其在相关合同、协议中所承担义务的合法有效性。法律 尽职调查的内容及范围见附1。 三、本指引的适用范围 （一）零售银行业务 在零售银行业务中，主要是应由相关当事人本人前来我行场所办理业务 而不能前来的情况下，需要对境外形成的法律文件或发生的法律事实进行 公证（认证），以便在本人不在的情况下亦能办理相关业务，包括但不限于 如下方面： 1、本人在境外无法前来我行场所办理业务的情况下，授权他人代理办 理贷款、抵押、质押、投资理财产品、从事交易类业务以及从事其他法律 行为的授权文件； 2 、配偶一方不在境内，须由不在境内的一方出具同意办理财产抵（质） 押的声明； 3、我行个人客户死亡之后，因其在我行遗有存款或其他资产涉及证明 境外继承人身份、亲属关系、继承关系等证明文件。 （二）对公业务 在我行对境外当事人提供授信、境外当事人向我行提供担保以及其他涉 及我行重要权益等对公业务中，需要对以下境外形成的法律文件或完成的 法律行为进行公证（认证）： 1、境外当事人是否经合法注册并有效存续； 2 、境外当事人有权机构（如董事会、股东会等）同意提供担保或与我 行从事某一特定业务的决议等； 3、境外当事人有权机构授权相关自然人代表该境外当事人签署相关业 务合同的授权文件；