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市场转型与社会分层：理论争辩的焦点和有待研究的问题 刘 欣* 目前国际学术界关于市场转型与分层机制变化的讨论，主要集中在以“再分配经济”为 基础的分层机制在市场转型中是否持续发挥作用的问题上；与之相应的问题是，在市场转型 过程中，社会阶层，尤其是精英阶层，是循环的还是再生的。“市场转型/精英再生论”者认 为，市场经济转型导致了以再分配经济为基础的精英地位的衰落，产生了新的分层机制和新 的精英阶层，而这一阶层的成员并非来自旧体制下的精英；“权力持续/精英循环论”者则认 为，再分配经济体制下形成的分层机制具有延续性，昔日的精英在市场转型中将继续处于优 势阶层地位。① 市场转型/精英再生论的观点主要以伊万·泽兰尼 （Ivan Szelenyi ）和倪志伟 （Victor Nee ）的理论为代表，而权力持续/精英循环论的主张则见诸简·奥伊 （Jean Oi ）、 阿科斯·罗纳塔斯(Akos Rona-Tas)、魏昂德(Andrew Walder)、边燕杰和约翰·罗根（Yanjie B ian John Longan ）、白威廉和麦谊生（William Parish Ethan Mechilson ） 等人的论述中。 本文旨在通过对当前国际学术界较有代表性的有关文献的回顾，梳理一下争论的理论脉 络，突现出争辩的焦点，剖析不同观点的内在逻辑，同时也指出这些研究的盲点和需要进一 步探讨的问题。 一 市场转型与精英再生 一、从波兰尼和泽兰尼说开去 ② 倪志伟的“市场转型论” 将分层机制置于社会经济的制度背景中来考察，认为与再分 配经济和市场经济分别相联系的是两种不同的分层机制，而中国由再分配体制向市场体制的 转型导致了分层机制的转换，产生了新的分层机制。从理论发展的承续关系来看，倪志伟的 基本观点直接引申自卡尔·波兰尼（Karl Polanyi）和泽兰尼的有关论述。 波兰尼认为，市场经济是一个自律性的市场制度，即一个由价格，而且只有市场价格来 导向的经济，它不依赖外部的帮助或干涉而自行组织整个经济生活。其特点在于生产者与消 * 华中科技大学社会学系副教授，香港中文大学博士候选人。 ① 参见 I. Szelenyi S. Szelenyi, Circulation or Reproduction of Elites during the Postcommunist Transformation of East Europe, Theory and Society, 1995, vol. 24, pp. 615-638。 ② 参见 V. Nee, A Theory of Market Transition: From Redistribution to Markets in State Socialism，American Sociological Review, 1989, vol. 54, pp.663-81； Social Inequalities in Reforming State Socialim: Between Redistribution and Markets in China，American Sociological Review, 1991，vol. 55, pp. 267-82；The Emergence of A Market Society: Changing Mechanisms of Stratification in China，American Journal of Sociology, 1996, vol. 101, pp. 908-49。 1 ① 费者之间直接通过市场交易而发生横向联系。 与市场经济不同，再分配过程表现为一种政 治权力的行使，成了政权的一部分，不论政权的形式是部落、城邦、专制王国或其它形式的 国家，在这些社会里，虽然政治权力的基础有所不同，但物品的生产和分配都是由集中、储 藏和再分配这样一个有机过程构成的。在这一过程中，直接生产者与消费者之间缺乏横向的 联系，产品和生产盈余都要上交中央，中央将这些集中起来的物资和劳务，按照习俗、法律、