第08章 川证期协20129号自律大检查工作情况通报.pdfVIP

川证期协〔2012〕9号 二○一一年度四川省证券经营机构 自律大检查工作情况通报 各会员单位： 根据协会《关于开展 2011年度行业自律大检查的通知》 文件精神，按照协会《2011 年度自律大检查工作实施方案》 的部署，2011年 11月下旬至 12月上旬，协会组织了四个检 查工作小组对辖区内 28 家营业部进行了现场检查。本次检 查工作主要围绕营业部客户服务和自律管理工作进行，分别 从财务、电脑、业务、合规四个方面开展具体检查工作。检 查方式主要是现场调阅相关制度、文件、提取财务及电脑交 易数据并进行核对、抽查相关会计凭证和客户档案资料、对 部分客户进行电话回访或问卷调查等。现将检查情况通报如 下： 一、证券经营机构客户服务和行业自律工作总体情况 （一）营业部佣金自律管理情况 检查组通过提取受检营业部被检查期间的电脑交易数 据并同同期财务清算报表的相应数据核对后计算发现，除申 银万国证券泸州南光路营业部之外，其他 27 家受检营业部 2011 年 1—9 月平均佣金都在片区成本佣金之上，申银万国 泸州南光路营业部 2011年 1—9月平均佣金率为 1.25‰，已 较大幅度的低于片区成本佣金，应当引起关注。与 2010年 1 —12月营业部平均佣金率相比，受检营业部绝大多数呈下降 趋势，下降幅度大约在 10%左右。 受检营业部 2011年 1—9月新增客户的佣金收取情况、 新增客户平均佣金变动情况和协会下发 39 号文件后营业部 执行片区成本佣金的情况是本次检查的重点。检查发现绝大 多数营业部2011年1—9月新增客户的平均佣金率均在片区 成本佣金之上，但是国泰君安证券成都建设路营业部、万和 证券成都建设西街营业部和中投证券绵阳临园路营业部 2011年1—9月新增客户的平均佣金率均低于片区成本佣金。 国泰君安证券成都建设路营业部和万和证券成都建设西街 营业部均系新增一户机构客户佣金较低所致，中投证券绵阳 临园路营业部在 39 号文件出台之前有 8 户佣金收取标准低 于片区成本佣金，39号文件出台之后有 3户机构客户的佣金 收取标准低于片区成本佣金（这 3 户已分别于 10 月、11 月 —2— 调至片区成本佣金之上），导致其 1—9 月新增客户的平均 佣金率低于片区成本佣金。2011 年 1—3 月新增客户平均佣 金率与 7-9月新增客户平均佣金率相比，18家营业部呈下降 趋势，1家持平，9家上升。协会 39号文件下发后，受检营 业部执行文件精神的情况较好，未发现有以低佣诱骗客户开 户的情形，新增客户佣金收取标准低于片区成本佣金的有 5 家营业部，其中最多的 3家营业部是万和证券成都建设西街 营业部、中投证券绵阳临园路营业部、申银万国证券泸州南 光路营业部。39号文件下发后有 7家受检营业部将存量客户 的佣金收取标准调至片区成本佣金之下，其中最多的 3家营 业部是东方证券成都天祥寺街营业部、中投证券绵阳临园路 营业部和华西证券成都西玉龙街营业部。检查未发现存在客 户开户时佣金收取标准不低于片区成本佣金，但一段时间后 营业部将客户的佣金收取标准调至片区成本佣金以下的情 形。 （二）专职合规人员设置及履职方面 受检营业部基本上都制定了合规管理制度，内容涵盖营 业部专职或兼职合规负责人角色定位、工作职责、任职条件、 履职保障和绩效评价等方面。大多数营业部的合规负责人填 报了工作日志、周报和月报，开展了相应的合规培训，对合 规咨询进行了及时回复，按照所在公司的相关要求进行了合 规监测。营业部合规负责人按规定时间及时准确的报送了定 —3— 期合规报告，当发生重要合规事项时，也及时向所在公司合 规管理部门进行了报告。当法律、法规、准则和公司制度流 程发生变化或风险发生后，营业部合规负责人能够及时向营 业部总经理提出修订、完善营业部实施细则、操作规则的建 议。另外，营业部合规负责人享有充分的履行职责所必需的 知情权、调查权、独立报告权，营业部总经理及其他管理人 员支持和配合营业部合规负责人的工作，营业部合规负责人 提出的各类合规意见