基金智能定投服务操作流程 幻灯片.pptVIP

基金智能定投服务操作流程 经纪事业部 2011年4月 * 概 要 第一部分 基金智能定投服务的概念 第二部分 基金智能定投的产品 第三部分 基金智能定投服务相关操作流程 * 第一部分 基金智能定投服务的概念 基金智能定投服务是指客户选定基金品种，约定每期申购 金额与扣款日期，通过授权国信证券股份有限公司定期扣款 的方式，由国信证券在双方约定的日期扣款为客户申购基金 的一种服务。 * 第二部分 基金智能定投的产品 基金品种限于由国信证券公司代销且已经开通定期定额 申购业务的基金。国信证券与基金公司签署协议约定开通 定期定额申购业务的基金，并在网站公告。 * 第三部分 基金智能定投服务相关操作流程 一、客户签署协议并开通智能定投的权限： 客户首先需要签署协议并开通基金智能定投权限，可以采取如下两种方式 之一来开通： 1.临柜办理：客户临柜提交身份证明文件并提出开通申请，柜员审核 客户身份无误后，对客户进行风险揭示、业务规则介绍，并指导客户签署 《国信证券定期定额基金投资服务协议书》。然后柜员通过帐户-资金帐号 -资金帐号属性维护-资金帐号权限修改菜单进行设置，为客户开通定投服 务权限（柜台操作图解） 2. 网上营业厅或通达信自助开通：客户自行登陆网上营业厅，通过菜单 “业务办理-开放式基金智能定投-签署协议”，签署相关协议后，系统 自动为客户开通基金定投服务权限（网上操作图解）。 * 第三部分 基金智能定投服务相关操作流程 二、客户选择定投的基金产品： 客户选择具体的基金做基金智能定投计划，采取如下两种方式之一来开通： 1.临柜办理：柜员通过开放式基金-普通交易-智能定投协议开通菜单，对 客户需要定投基金的定投金额，定投模式，定投开始结束日期，扣款日等信 息做相关设置后，对客户开通定投功能。操作完成后打印智能定投开户凭条 请客户签名确认。该功能完成后系统自动转到设置分红方式菜单要求对相 关智能定投基金做分红方式设置（见品种柜台开通图）。 2. 网上营业厅或通达信自助设置：菜单为业务办理-开放式基金智能定 投-开通，客户对定投基金代码，定投金额，定投开始结束日期，扣款日 等信息做相关设置后，开通定投功能。开通后自动转到设置分红方式菜单 要求对相关智能定投基金做分红方式设置（见品种网上开通图）。 * 第三部分 基金智能定投服务相关操作流程 三、客户基金智能定投计划的修改： 客户可以对自己已经开通的基金智能定投计划做修改，可以采取如下两种方 式之一来修改： 1.临柜办理：客户临柜提出申请，柜员通过开放式基金-普通交易-智能定 投协议修改菜单，对客户需要修改的定投金额，定投模式，定投开始结束日 期，扣款日等信息做相关修改。修改成功后打印智能定投开户修改凭条请 客户签名确认（见计划柜台修改图）。 2. 网上营业厅自助修改：客户登陆网上营业厅，通过菜单为业务办理-开放 式基金智能定投-修改，客户能对自己已经存在的基金定投计划的定投金额， 定投开始结束日期，扣款日等信息进行修改（见计划网上修改图）。 * 第三部分 基金智能定投服务相关操作流程 四、客户基金智能定投计划的撤消： 客户可以对自己已经开通的基金智能定投计划做撤消，可以采取如下两种方 式之一来撤消： 1.临柜办理：客户临柜提出申请，柜员通过开放式基金-普通交易-智能定投协议 撤消菜单，对客户需要撤消的基金定投计划做撤消。操作成功后，打印智能定 投开户撤消凭条请客户签名确认（见定投柜台撤消图）。 2. 网上营业厅自助撤消：客户登陆网上营业厅，通过菜单“业务办理-开放式基金 智能定投-终止”，客户能对已经自己存在的基金定投计划进行撤消 （见定投网上撤消图）。 * 第三部分 基金智能定投服务相关操作流程 五、客户智能定投计划的查询： 客户可以对自己已经开通的基金智能定投计划做查询，可以采取如下两种方 式之一来查询： 1.临柜办理： 客户临柜查询，柜员通过查询-公司查询-其它流水-基金 定投计划查询菜单，对客户开通的基金智能定投计划做查询 （见定投柜台查询图）。 2. 网上营业厅自助查询：菜单为业务办理-开放式基金智能定投-查询， 客户能对已经自己存在的基金定投计划进行查询（见定投网上查询图）。 * 第三部分 基金智能定投服务相关操作流程 六、智能定投的辅助统计查询： 1、智能定投当日扣款失败客户查询：查询符合条件需要处理但处理失败的 基金智能定投计划，业务人员可以通过该菜单及时查询并通知客户（见定投 扣款失败查询图）。 2、智能定投客户统计查询：汇总查询参加基金智能定投计划的