农耕游牧关系的经济分析(正文).pdf

农耕游牧关系的经济分析 一、导论 “游牧民族与农耕民族的相互挑战与反应，是近代以前世界史上最重要的课 题之一” （萧启庆，1972）。中原王朝和游牧政权间的冲突与战争几乎贯穿于整个 中华文明史，成为影响中国古代历史发展的最重要因素之一，农耕游牧关系也一 直是中国传统史学关注的核心问题之一。 因农耕游牧关系涉及（理性）行为主体（农耕民族和游牧民族）之间的政策 选择与博弈，经济学、国际政治学等学科也开始应用博弈论和交易成本等经济分 析工具分析农耕游牧关系。俞炜华和章自刚（2006 ）从游牧区比较贫瘠及游牧民 族组织军事成本较低的现实出发，构造博弈模型，在统一的框架下，分析出击草 原惩罚、修建长城防御和通过和亲、朝贡贸易等方式购买和平等政策背后的经济 理性。俞炜华、南文海构建模型说明在农耕游牧双方对土地既存在武力抢夺又存 在交易的情况下，“谁对土地评价高，谁就能得到土地”，由此说明“400mm 等雨 量线”、长城与农耕游牧分界线基本一致背后的经济逻辑。在此基础上，该文还 认为，长城并不影响土地在游牧和农耕民族之间的配置，其价值在于节约农耕民 族军事投入并减少向游牧民族支付的财富数量 （俞炜华和南文海，2009 ）。盛洪 （2011 ）应用科斯定理分析了长城与“400 毫米等降水线”、清代的草原政策及军事 技术变革对“华夷边界均衡” 的影响。周方银 （2011 ）则从动力机制的角度，构建 博弈模型，对朝贡体制的均衡及其稳定性进行分析。 经济学和政治学等社会科学将农耕游牧关系视为理性行为主体选择行为的 结果，从双方政策选择约束条件入手进行分析，拓展了农耕游牧关系的研究视野。 尽管不少研究涉及双方边界的确定，但没有考虑到空间因素在资源配置中的作用。 1990 年代以来，在组织理论快速发展和国家政治版图新一轮重组推动下，基于 空间经济学的国家规模经济理论成为新政治经济学研究中最具活力的研究领域 之一，A.Alesina 和E.Spolare （1997；2005 ），H.I.Crossman 和J. Mendoza （2001 ）， D.Wittman （2000 ）等学者应用产权与新制度经济学、冲突经济学、国家贸易等 方法，分析国家规模和边界的变迁、统一与分裂等问题。帝国的扩张和国与国之 间关系是其中重要的研究方向，如 R.Findlay （1996）以土地、劳动力为要素的 生产函数和固定数量的劳动力在争抢土地和生产间配置为前提，构建国家边界扩 张和帝国规模模型。H.I.Grossman 和J. Mendoza （2001 ）在理性选择的框架下分 析了罗马帝国的扩张，该文认为罗马帝国的扩张经历了尝试征服、强迫合并与非 强迫合并三个阶段，其在扩张的不同时期根据帝国扩张的军事和经济收益、军队 相对于对方防御的效率、军队后勤支持等选择不同的方法。 本研究结合国家规模理论和农耕民族治边政策，以农耕区扩张成本收益为基 础，分析均衡农耕民族控制区规模及其影响因素，并在此基础上分析在面临游牧 民族军事压力的情况下，农耕民族议和、修建长城、出击草原等治边政策的成本 收益。 本文分为以下几个部分：第一部分为导论；第二部分首先将构建一个基础的 国家规模模型，并分析均衡规模及其影响因素，接下来将模型扩展，分析在北部 边界出现游牧政权军事压力情况下，中原王朝均衡规模及其变动。第三部分分析 农耕民族和游牧民族议和（和亲、称臣纳贡、朝贡贸易）、修建长城和出击草原 的成本收益；第四部分总结全文。 二、中原王朝统治规模模型 本部分将基于国家规模扩张的成本与收益，构建国家规模之基础理论模型， 分析最优国家规模及其变动。在此基础上将模型扩展至讨论中国古代农耕游牧长 期对峙对中原王朝统治规模的影响。 （一）国家规模基础模型 1. 模型设定 第一、国家疆域为一个标准的圆，半径为 ，面积 = 2 ，且国家政治和 军事中心位于圆心处。人口在该国地域上均匀分布，人口密度为 。 ① 第二、该国是一个利维坦国家，且国家外围没有较强的军事政权 。国家的 统治者追求统治收益最大化，其通过向民众提供公共品而换取税收。 统治收益来自