东方红泰盈1号集合资产管理计划说明书2017年7月.PDFVIP

东方红泰盈1 号集合资产管理计划说明书 2017 年7 月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细 则》（以下简称《实施细则》）、《东方红泰盈 1 号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管 理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本 说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表 明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、 承担义务。 集 名称 东方红泰盈1 号集合资产管理计划 合 目标规模 本集合计划在推广期的规模上限为50 亿份，存续期规模上限为50 亿份。本集合计划的参与人数上限为 计 200 人。 划 管理期限 本集合计划存续期为5 年，符合法律法规规定及 《管理合同》约定条件后可展期。 基 推广期 本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准。 本 开放期 本集合计划成立后每个工作日开放。 信 业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 息 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，管理人将视情况对办理参与及/或退出的日期及时间进行相 应的调整并公告。 本集合计划开放期内，管理人可视本集合计划运营情况在开放期保持适当比例的现金，以保持本集合计 划整体流动性充足。 份额面值 人民币1.0000 元。 最低金额 初次参与的最低金额为人民币100 万元 （含参与费，下同），追加参与不设最低参与金额要求。 相关费率 1、参与费： （1）认购费：免收； （2）申购费：免收； 2、退出费：免收； 3、管理费：0.3%/年 4、托管费：0.03%/年 5、业绩报酬：免收； 6、其他费用：除交易手续费、印花税、管理费、托管费之外的集合计划费用，由管理人根据有关法律 法规及相应的合同或协议的具体规定，按费用实际支出金额列入费用，从集合计划资产中支付。 7、上述费用、业绩报酬及其他费用的详细情况详见《管理合同》第十三部分“集合计划的费用、业绩 报酬”的相关约定。 投资范围 1、投资范围 固定收益类证券：银行间市场或交易所市场交易的国债、央行票据、地方政府债（含地方政府一般债、 地方政府专项债）、各类金融债（含政策性金融债、商业银行二级资本债、次级债、混合资本债、保险公司 债、证券公司债等）、企业债、公司债、资产支持证券、资产支持票据、短期融资券、超短期融资券、中期 1 票据。 本集合计划不投资非公开发行证券。 货币市场工具：包括现金、协议存款、同业存单、银行间及交易所债券逆回购、货币市场基金等。 本集合计划可以参与银行间及交易所债券正回购，但融入资金余额不得超过资产净值的40%。 委托人在此同意并授