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融资融券业务 一、单选 1、某客户持有融券合约A股票，3000股，卖出价格10元，发生配股，每10股配3股（合计900股），配股价格8元，客户在股权登记日前未了结该合约，需对我司做现金补偿，配股上市首日平均价格为9.5元。需补偿金额为（ ） A、1350 B、1450 C、1530 D、1630 A 2、客户提供担保物经折算后有200万元保证金，计划融资买入保证金比例为1.0的标的A证券，A证券集中度控制100％，客户可融资额为：（ ） A: 140万元 B: 200万元 C: 285.71万元 D:307万元 B 3、以公司目前追加担保物要求，某客户融资余额为200万元，证券账户担保总市值为252万元，则该客户需1个交易日内最少追加担保物（ ） A：9万元 B：28万元 C：48万元 D：348万元 A 4、证券公司规定的可充抵保证金证券的折算率，但（ ）证券交易所规定的折算率。 A:不得高于 B:不得低于 C:应该等于 D:不得等于 A 5、通知服务内容不包括：（ ） A:维持担保比例达到300%，通知客户可以提取担保物 B:维持担保比例触及预警线，通知客户注意补足担保物 C:维持担保比例触及警戒线，通知客户在两个完整的交易日内补足担保物，否则我司有权调整其授信额度 D:维持担保比例触及平仓线，通知客户注意在一个完整的交易日内补足担保物，否则将被强制平仓 A 6、维持担保比例与（ ）无关 A：信用账户内证券的市值 B：客户融资买入金额 C：客户保证金余额 D：融资利息与融券费用 C 7、客户有B证券融资负债1元未了结，持有A证券65万，现金35万，公司公布A证券集中度控制线为80％。只能普通买入15万元A证券，或融资买入（ C ）万的A证券。 A：60万元 B：70万元 C：75万元 D：80万元 8、融资买入或融券卖出证券暂停交易且交易恢复日在该笔融资交易到期日之后的融资期限：如交易恢复日不确定或距离该笔融资交易到期日超过30个自然日，该笔融资交易到期日顺延（ D ）个自然日。 A、5 B、10 C、15 D、30 9、关于客户融券卖出的申报价格，以下描述正确的是：（ B ） A: 在当前该证券上涨的情况下，以跌停板价作为卖出申报价格 B: 不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价；若当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价 C: 若当天还没有产生成交的，其申报价格不得高于前收盘价 D: 在当天有成交的情况下，申报价格不得高于交易主机当时的最近成交价 10、客户提供担保物经折算后有200万元保证金，计划融资买入保证金比例为0.8的标的证券，不考虑额度与集中度控制，客户可融资额为：（ B ） A: 140万元 B: 250万元 C: 285.71万元 D:307万元 11、客户买券还券数量大于客户实际借入证券数量的，公司应当向登记结算公司发送（ C ）指令，将相关证券从融券专用证券账户T+2日划回到客户信用交易担保证券账户，并相应维护客户信用证券账户的明细数据。 A、现券还券 B、担保品划出 C、余券划转 12、公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（ C ） A：每季度一次 B：每半年一次 C：每年一次 D：三年一次 13、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（ D ）内进行第一次客户回访。 A：2日 B：1周 C：10日 D：1个月 14、融资融券合同终止后，客户的信用证券账户应：（ C ） A：继续使用 B：立即销户 C：暂停使用并设置交易限制 D：按客户意愿处理 15、某客户信用账户内资产情况如下：原担保证券当前市值100万元；融资100万元买入A股票，A股票当前市值为65万元。信用账户内无其他资金，当前利息为1万元。客户当前的维持担保比例为：（ C ）。若在其他条件不变的情况下，担保证券市值下跌50%，则客户应：（ C ） A：198.02%，在2个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上 B：165%,在2个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则将被融资融券部强制平仓 C：163.36%，在1个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到130%以上，否则将被融资融券部强制平仓 D：99%，在1个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到130%以上 16、关于融资融券交易的到期日，以下描述正确的是：（ D ） A：融券卖出的证券公告终止上市的，该笔融券交易到期日提前到终止公告发布之日后第五个交易日 B：融券卖出的证券发生要约收购的，该笔融券交易到期日提前到该证券的预受要约截止日前第二个交易日 C：单笔融资、融券交易到期日为非交易日的，实际到期日提前到约定