海富通股票混合型投资基金更新招募说明书.PDF

海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 海富通股票混合型证券投资基金更新招募说明书 （2017 年第2 号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通股票混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2005 年5 月17 日出具的证监基金字【2005】85 号文件核准募集。本基金的基金合同 于2005 年7 月29 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本招募说明书是对原《海富通股票混合型证券投资基金招募说明书》的定期 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日为2017 年7 月29 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年6 月30 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 目录 第一节 绪言 2 第二节 释义 3 第三节 基金管理人 8 第四节 基金托管人 16 第五节 相关服务机构 18 第六节 基金的募集 47 第七节 基金合同的生效 50 第八节 基金份额的申购与赎回 51 第九节 基金的转换 58 第十节 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 61 第十一节基金的投资 62 第十二节基金的业绩 72 第十三节基金的财产 73 第十四节基金资产的估值 74 第十五节基金的收益与分配 77 第十六节基金的费用和税收 79 第十七节基金的会计与审计 80 第十八节基金的信息披露 81 第十九节风险揭示 84 第二十节基金合同的终止和清算 86 第二十一节基金合同的内容摘要88 第二十二节基金托管协议的内容摘要99 第二十三节对基金份额持有人的服务106 第二十四节其他披露事项109 第二十五节基金管理人和基金托管人的更换110 第二十六节招募说明书的存放及查阅方式112 第二十七节备查文件112 -1- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 第一节 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《海富通股票混合型证券 投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了海富通股票混合型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基