董事会秘书、证-券事务代表的法律义务及法律责任.pdfVIP

上市公司运作的法律框架 及董事会秘书、证券事务代表的 法律义务与责任 孙培贤 法律部 主要内容 一．上市公司运作的法律框架 二．董事会秘书、证券事务代表的法律义务 三．董事会秘书、证券事务代表的法律责任 一、上市公司运作的法律框架 （一）法律：由全国人大或其常委会制定 1、 《公司法》、 《证券法》是证券法律体系的基础与核心。 2、 《刑法》、 《刑法修正案（六）》、 《刑法修正案（七）》、 《企业 国有资产法》及其他其他相关法律。 ◆ 《企业国有资产法》第二十五条规定，未经股东大会同意，国有资本控股、 参股上市公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职。 未经股东大会同意，国有资本控股上市公司的董事长不得兼任经理。 （二）行政法规：由国务院制定或批准 1、 《股票发行与交易管理暂行条例》 （1993年4 月22 日） 2、 《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》 （2005 年10月19日） 3、 《证券公司监督管理条例》 （2008年6月1日） 4、 《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 （1994年 8月4 日） （三）部门规章和规范性文件：由证券监管机构制定 1、 《上市公司信息披露管理办法》 （2007年1月30日证监会令第40号） 第五十八条 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的 真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经 履行勤勉尽责义务的除外。  董事长、经理、董事会秘书对临时报告信息披露承担主要责任。  董事长、经理、财务负责人对公司财务报告承担主要责任。※ 2、 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 （2011 年10月25 日证监会公告[2011]30号) 3、《上市公司股东大会规则》 （2014年修订） 网络投票 股东大会……并应当按照法律、行政法规、中国证监会或 公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参 加股东大会提供便利。（第二十条） 累积投票 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的 规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。（第三十二条 ） 中小板规范运作指引2.2.11条规定，选举二名以上董事或者监事时，应当实 行累积投票制度。 单独计票 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小 投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。（第 三十一条 ） 重组办法第二十四条规定，除上市公司的董监高、单独或者合计持有上市公 司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并披露。  股东大会召集通知期间计算问题 《股东大会规则》第十五条 召集人应当在年度股东大会召开二十日前以 公告方式通知各股东 ，临时股东大会应当于会议召开十五日前以公告 方式通知各股东。 ◆ 期间计算要 “掐头去尾” ，根据 《民法通则》规定 ，按照日、月、 年计算期间的 ，开始的当天不算入 ，从下一天开始计算。故 “二十 日”、 “十五日计算应从通知的次日起算至开会前一日 ，算足公司法 所规定的期间。 举例 ，某上市公司11月1日发出临时股东大会通知 ，最快哪一天可以开 会 ？  违反股东大会规则的处理问题 《公司法》第二十二条 股东大会、董事会的会议召集程序、表决 方式违反法律、行政法规或者公司章程 ，或者决议内容违反公司 章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤 销。 《股东大会规则》第四十八条、第四十九条 股东大会的召集、 召开和相关信息披露不符合法律、行政法规、本规则和公司章程 要求的，证监会及派出机构责令限期改正，并由证券交易所予以 公开谴责。董事、监事或董事会秘书不切实履行职责的，证监会 及派出机构责令改正，并由证券交易所予以公开谴责 ；对于情节 严重或不予改正的，可实施市场禁入。 《股东大会规则》第十九条 发出股东大会通知后,无正当理由 ，股东 大会不得延期或取消 ，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦 出现延期或取消的情形 ，召集人应当在原定召开日前至少二个工作 日公告并说明原因。 ◆ 陕西金叶