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反补贴政策实施中补贴与产业损害因果关系确定的 Granger检验三步法及其实证研究 摘要：目前，国际贸易摩擦已经由企业的微观层面政府政策的宏观层面Granger Causality Test Three Steps Method between Subsidy and Industrial Injury in the Course of Countervailing Policy Implementation Abstract: At present, trade friction of China has transformed from the microcosmic aspects of enterprise to the macroscopical aspects of government, which is countervailing. In the course of one government’s countervailing investigation, the key factor about whether government implementing countervailing policy or not depends on confirming the causality between subsidy and industrial injury. Based on the government management and decision-making perspective, this research analyzes the primary standard of confirming the causality between subsidy and industrial injury, constructs the Granger causality test three steps method between subsidy and industrial injury, and makes an empirical research on the related data during the investigation of subsidy and industrial injury of coated free sheet paper between the USA and China in the year of 2006. Key Words: countervailing policy; implementation; subsidy; industrial injury; granger causality 一．引言 反补贴是国际间的政府行为、国际间法律诉讼行为、贸易救济政策之一，它主要针对一国政府的出口补贴政策和生产补贴政策。反补贴的目的也就是保护进口国同类产品生产商的利益，维护正常的国内市场秩序和国家贸易秩序。因果关系的审查与确定是进口反补贴政策实施的必要条件之一，也是决策反补贴政策实施是否公平的关键所在。 WTO《补贴与反补贴措施协定》没有明确规定对进口反补贴决策中因果关系的“量化标准”或损害成因的主次之分，也没有对如何操作和判定补贴与产业损害之间的因果关系给予回答。从目前国内外关于因果关系的研究成果来看，对于补贴与产业损害间因果关系的确定的专项研究有待进一步深入与探讨，且从定量方面分析因果关系的研究成果也鲜为少见。因此，对补贴和产业损害间因果关系确定方法的研究将具有重要的现实意义。 根据GATT1994第6条和ASCM第11条第2款的规定，任何从维护国际贸易公平与自由的宗旨来看，采用正确、合理的判断标准来确定补贴与损害间的因果关系，对保证各国反补贴措施正常有序进行、防止反补贴措施被滥用、防范贸易保护主义起着至关重要的作用。 ASCM中确定因果关系时需要审查的事项ASCM中确定因果关系时需要审查的事项ASCM虽然与以往的协定相比有很大的进步，但对损害的确定还是有许多未尽事宜，如对补贴的影响是造成损害的主要原因，还是原因之一；是应先确定损害，再确定因果关系，还是同时确定损害与因果关系等问题都有待解决。ASCM的这一缺陷，给各成员国的立法和调查实践留有较大空间。 2.欧美等国家和地区补贴与产业损害间因果关系确定的标准研究 对于欧美等发达国家和地区，由于他们是对外反补贴调查的主要发起国，所以积累了一定的判定补贴进口产品与国内产业损害之间存在因果关系的实践经验。美国的反补贴税法并没有专门就补贴与损害的因果关系问题进行规定，但从条文的含义和ITC的实际操作中都要求对补贴与损害的因果关系进行分析。值得注意的是，虽然美国在实践上仅要求证明补贴进口产品是造成国