营业部合与规专员体系建设 .ppt

营业部合规专员体系的建设 合规审查部 2012-9-1 营业部合规专员体系的建设 一、期货公司合规专员的定义 二、期货公司营业部合规专员的工作职责 三、期货公司营业部合规专员的权利 四、期货公司营业部日常经营合规风险点解析 五、期货公司营业部从业人员违规案例及解析 六、我公司营业部合规稽核的作用 期货公司合规专员的定义 1、营业部合规专员是由期货公司指定或者委派，并接受期货公司首席风险官及合规部的领导，并按照相关授权和要求，对所在营业部及工作人员的经营刮泥和执业行为的合规性进行审查、监督和检查的专职合规管理人员。 2、合规专员应当遵守法律、行政法规、监督管理部门的相关规定和公司章程，忠于职守、恪守诚信、勤勉尽责。 3、营业部应为合规专员独立、有效地履行职责提供必要的条件和有利保障。 期货公司营业部合规专员的工作职责 1、根据首席风险官和合规部门的授权，认真做好所在营业部的合规管理工作。 2、督促所在营业部有效贯彻落实期货业务相关法律法规、自律规则及各项制度；牵头负责所在营业部合规管理制度的建立健全工作。同时，还应对各项制度、政策及指南的落实执行情况进行跟踪评价；及时将有关制度缺陷向公司合规管理部门进行报告反馈。 3、关注所在营业部和员工合规理念和合规意识的培养，积极组织各项合规培训活动。 4、为所在营业部全体员工恰当执行法律、规则、准则提供指导和咨询，帮助本机构准确解读和正确执行规定的要求。对疑问难题，合规专员应及时向公司合规管理部门、外部专业机构及监管部门寻求支持。 期货公司营业部合规专员的权利 1、享有履行职责所必须的知情和独立的调查权。可根据履行职责的需要，有权参加或者列席所在营业部所有会议，调阅所有文件、资料和档案，要求相关人员对有关事项做出说明等。 2、履行职责时，有权保持自身的独立性，对所在营业部运作的合法合规情况及其内部控制和风险管理情况做出独立、客观、公正的判断。 3、履行职责时，有权不受任何压力或者其他机构和个人的不当影响。 期货公司营业部日常经营合规风险解析1、市场开发环节 2、开户环节 3、交易环节 4、客户服务环节 5、风险控制 6、财务环节 7、居间人管理环节 8、技术环节 期货公司营业部从业人员违规案例及解析 案例一 案例二 案例三 案例四 我公司营业部合规稽核的作用 1、有助于深化营业部风险管理理念，提高营业部从业人员合规意识； 2、督促营业部明确风险管理目标，理解岗位职责中的合规责任，从而主动履行合规职责； 3、有利于营业部及时发现和纠正问题，提高合规风险管理能力； 目前，加强期货公司合规管理体系建设，强化自我约束能力，提升合规管理水平，是期货公司持续发展有序的重要基础。放在期货公司面前，是“谋发展先合规，求壮大比合规”的经营管理之路，只有“公司全体上下一心，严把合规关”，才能为冠通期货这艘航船劈荆斩浪、保驾护航。 ——而我们每一位营业部合规专员都是这首航船的舵手！ * * * * 5、对所在营业部经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行检查，及时发现并揭示本机构运行中的合规风险隐患，对于检查中发现的问题，合规专员应向有关岗位人员提出整改建议，并对整改落实情况进行持续追踪。 6、对所在营业部制定的各项政策、程序、指南以及对外报送的各项材料进行合规审核评价，协调督促有关部门或人员对各项制度或材料进行修订和完善，确保各项政策、程序及材料等符合要求。 7、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及精神，准确把握法律、规则和准则对本机构的影响。同时，应重点关注所在地监管部门的有关监管政策，及时向公司首席风险官及合规部门传达有关文件要求，并提供合理的建议和意见。 8、实时检测所在营业部运行中的重要风险领域及关键业务环节，建立合规风险检测指标体系，收集、筛选和风险业务数据，衡量和评估合规风险。 9、对已识别的合规风险采取有效的处置措施，及时提出应对方案，努力提出应对方案，努力降低合规风险事件对于本机构的影响，有效保障违法违规行为及合规隐患得到妥善处置。 10、及时将有关合规管理情况向公司合规管理部门及外部监督部门进行报告。 11、保障与外部监管部门的联系沟通，全力配合监管部门的检查工作，积极参加监管部门组织的各项培训及会议，及时提出监管建议，有效传达各项监管政策措施等。 12、协助处理涉及所在营业部和工作人员违法违规行为的投诉和举报事项。 13、对所在营业部负责人及从业人员合规执行情况，向公司合规管理部门提供评估或考核意见。 14、将提供的合规咨询意见、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。 4、合