关於提高淡仓透明度的谘询-SFC.PDF

關於提高淡倉透明度的諮詢 2009 年7 月31 日 1 目錄 前言 1 個人資料收集聲明 2 關於提高淡倉透明度的諮詢 4 背景 4 提高淡倉透明度的目的 5 加強交易匯報──平倉註明標記 6 淡倉匯報──規定事項 7 匯報範圍──應否將衍生工具包括在內？ 7 匯報規定如何被觸發？ 9 匯報的頻密程度 12 哪些人士需要匯報淡倉？ 13 報告內應載有甚麼資料？ 14 非公開匯報或公開披露？ 15 豁免 16 淡倉匯報規定應否載入《證券及期貨條例》第XV 部？ 17 結語 18 附錄A 19 前言 證券及期貨事務監察委員會（“證監會＂或“本會＂）建議根據《證券及期貨條例》（第571 章）引入淡倉匯報規定。本諮詢文件探討淡倉匯報規定的相關事項。 本會邀請市場參與者及相關人士在2009 年9 月30 日前，就本諮詢文件討論的事項提交書面意 見，或評論可能對這些事項產生重大影響的相關事宜。任何擬對本諮詢文件發表意見的人士均應 提供所代表機構的詳細資料。 本會將仔細考慮各界提交的全部意見，並會在諮詢期結束後發表諮詢總結，亦會發表法例修訂草 擬稿以諮詢公眾意見。本會可能將法例修訂草擬稿連同諮詢總結一併發表。 請注意，評論者的姓名╱名稱及意見書的內容，可能會在證監會網站及其他由證監會刊發的文件 內公開發表。因此，請參閱本諮詢文件附載的個人資料收集聲明。 如你不欲證監會公開發表你的姓名╱名稱及╱或意見書，請在提交意見書時表示你希望你的姓名 ／名稱及／或意見書不被公布。 書面意見可以下列方式送交 郵寄 香港干諾道中8 號 遮打大廈8 樓 證券及期貨事務監察委員會