中小企业板上公司违规警示录-捷瑞数字.pdfVIP

中小企业板上市公司违规警示录 中小企业板上市公司违规警示录 中中小小企企业业板板上上市市公公司司违违规规警警示示录录 深交所中小板公司管理部 2012年4 月 深交所中小板公司管理部 2012年4 月 深深交交所所中中小小板板公公司司管管理理部部 年44月月 编者按 编者按 编编者者按按 为进一步提高中小板公司规范运作和诚信建设水平，我部特选 编了中小板公司违规案例，同时汇总了新闻媒体通报的一些证券市 场重大违法违规案例，并将持续更新，供各中小板公司参考。 请各中小板公司及时组织全体董事、监事、高级管理人员和其 他相关人员进行学习，以此为鉴，完善制度，强化约束，不断提升 信息披露和规范运作水平，为上市公司在资本市场上的长期健康快 速发展奠定基础。 1 目 录 目 录 目目 录录 一、控股股东违规占用上市公司资金3 一、控股股东违规占用上市公司资金3 一一、、控控股股股股东东违违规规占占用用上上市市公公司司资资金金33 二、关联交易违规7 二、关联交易违规7 二二、、关关联联交交易易违违规规77 三、对外担保、资金拆借违规11 三、对外担保、资金拆借违规11 三三、、对对外外担担保保、、资资金金拆拆借借违违规规1111 四、违规买卖上市公司股票14 四、违规买卖上市公司股票14 四四、、违违规规买买卖卖上上市市公公司司股股票票1144 五、募集资金使用违规19 五、募集资金使用违规19 五五、、募募集集资资金金使使用用违违规规1199 六、股权变动违规23 六、股权变动违规23 六六、、股股权权变变动动违违规规2233 七、董事、监事、高级管理人员违反承诺、未勤勉尽责27 七、董事、监事、高级管理人员违反承诺、未勤勉尽责27 七七、、董董事事、、监监事事、、高高级级管管理理人人员员违违反反承承诺诺、、未未勤勤勉勉尽尽责责2277 八、定期报告、业绩快报及业绩预告披露违规30 八、定期报告、业绩快报及业绩预告披露违规30 八八、、定定期期报报告告、、业业绩绩快快报报及及业业绩绩预预告告披披露露违违规规3300 九、其他信息披露违规34 九、其他信息披露违规34 九九、、其其他他信信息息披披露露违违规规3344 十、媒体通报的证券市场重大违法违规案例36 十、媒体通报的证券市场重大违法违规案例36 十十、、媒媒体体通通报报的的证证券券市市场场重重大大违违法法违违规规案案例例3366 1、原中山市长李启红内幕交易案36 2、天山纺织内幕交易案38 3、绿大地欺诈发行案39 4、基金经理韩刚老鼠仓案41 5、汪建中操纵市场案42 6、陈国生短线操纵市场案44 7、广东中恒信“抢帽子”操纵案46 8、刘宝春豪赌高淳陶瓷案48 9、毛伟涉嫌内幕交易案49 2 一、控股股东违规占用上市公司资金 一、控股股东违规占用上市公司资金 一一、、控控股股股股东东违违规规占占用用上上市市公公司司资资金金 （一）实际控制人指使违规占用上市公司资金 （一）实际控制人指使违规占用上市公司资金 （（一一））实实际际控控制制人人指指使使违违规规占占用用上上市市公公司司资资金金 1、中捷股份（002021）