《上市规则》的执行、主题和更新.PDFVIP

《上市规则》的执行、主题和更新 许晶 上市部规则执行助理副总裁 香港交易及结算所有限公司 2014年4月8及10日 内容  概览  新规则执行策略  过去、现在和将来的调查主题  调查  纪律行动  个案研究 2 概览 概览  交易所是旗下市场上市发行人的前线监管机构，负责执行 《上市规 则》  虽然它不是一个执法机构，但起着非常重要的功能:  通过我们的监测活动辨認潜在的不当行为  转介可能违法的案件予适当的执法机构  提供持续支援予这些执法机构 4 调查及纪律行动数据