发行模拟1.docVIP

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发行模拟1

发行模拟1 1 筹资外部资金的方式中不具备混合型特点的是(4 )。 1. 认股权 2. 优先股 3. 可转换证券 4. 普通股 2 可转债的发行方式由发行人和(1)协商确定。 1. 保荐人(主承销商)2. 中国证监会3. 律师4. 会计师 3 以要约方式收购上市公司股份的,收购人预定收购完成后所持有的的股份( 2)。 1. 不超过50% 2. 超过30% 3. 超过50% 4. 不超过30% 4 盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着( 4)的原则作出的。 1. 诚实信用 2. 责任明确 3. 透明 4. 审慎 5 向外商转让上市公司国有股和法人股,转让当事人应当在股权过户前到( 1)进行外资外汇登记。1. 外汇管理部门 6 目标公司在遭遇收购威胁时大量增加自身负债,以此降低企业的吸引力,这一做法被称为(4. 负债毒丸策略 7 内地企业在香港创业板发行股票并上市,若发行人具备12个月活跃业务记录,则对股东人数的要求不低于( 300) 8 H股的发行上市中,新申请人预期上市时的市值至少为(2亿 )港元。 9 内地企业在香港发行股票并上市,持股量最高的3名股东合计持股量不得超过证券上市时公众持有的股本证券的(4 )4. 50% 10 在我国内地,商业银行次级定期债的固定期限最短为(3)。3. 5年 11 询价增发、比例配售操作流程中,( T+2 )日,11:00前,主承销商根据验资结果,确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格,盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部。 12 配股代码为( 3 )。3. “700XXX” 13 为债权的发行提供保证的,保证是( 4)。4. 连带责任保证 14 企业债券以( 1 )为一个认购单位。1. 1000元 15 (3 )是以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是不同的。 1. 以缴款期为标的荷兰式招标 2. 以收益率为标的美国式招标 3. 以缴款期为标的美国式招标 4. 以收益率为标的荷兰式招标 16 上市公司转债发行后,累计债券余额不得高于最近一期净资产额的( 2) 1. 90% 2. 40% 3. 85% 4. 80% 17 上市公司改变公司的募集资金用途的,应赋予债券持有人( 1 )次回售的权利。 18 可转换公司债券的最短期限为(1 )年,最长期限为( 6)年。 19 上市公司应在可转换公司债券自中国证监会核准发行之日起(6 )个月内发行证券。 20 未转换的可转换公司债券数量少于(3000万 )的,应及时向证券交易所报告并披露。 21 主承销商内核小组的人员数是( 3)。 1. 3-10 2. 6-15 3. 8-15 4. 1-12 22 下列有关企业股份制改组的目的说法中错误的是( 4 )。 1. 建立规范的公司治理结构 2. 筹集资金 3. 确立法人财产权4. 实现国有资产评估增值 23 发行人报送发行新股申请文件,初次报送( 3 )份。 24 发行申请未被核准的公司,自接到证监会书面决定之日起(6)个月后才可提出再次申请。 25 上市公司聘请主承销商的决定权在(董事会)。 26 信息披露的原则中不包括( 4)。 1. 完整性原则 2. 准确性原则 3. 真实性原则 4. 保密性原则 27 发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的( 2)所发表的意见。 1. 真实性2. 有效性 3. 完整性 4. 客观性 28 定向发行的证券公司债券最小面值为( 50万元 )。 29 在全部发行工作完成后( 15)个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况报中国证监会和证券交易所备。 30 目前,包销商收取的包销佣金为股票总金额的(2 )。 1. 1.5%~2.5% 2. 1.5%~3% 3. 0.5%~1.5% 4. 0.5%~1% 31 首次公开发行的发行人最近1期末无形资产占净资产的比例不得高于( 20%)。 32 证券承销业务的( 1 )不是中国证监会现场检查的重要内容。 1. 及时性2. 安全性3. 正常性 4. 合规性 33 招股说明书是股份有限公司发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的(4 )文件。 1. 要约性2. 公开性3. 邀请性 4. 要约邀请性 34 首次公开发行股票公司辅导的工作底稿存档时间不少于( 5)年。 35 辅导协议应明确约定最低的现场辅导时间和授课次数,其中,集中授课时间应不少于( 20)个小时,集中授课次数应不少于( 6)次 36 (3 )认为,随着股权-债务比率的变动

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