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《证券法》起草、出台及修改与资本市场法律体系建设 北京大学教授 曹凤岐 一、《证券法》从起草到出台——艰难的历程 （一） 《证券法》起草大体经历四个阶段 1、第一阶段：顺利进行阶段（1992年8月——1993年12月） 2、第二阶段：激烈争论阶段（1994年1月——1994年6月） 3、第三阶段：总结经验，调查研究阶段（1994年7月——1998年7月） 4、第四阶段：重新启动，争取早日出台阶段（1998年8月——1998年12月） 一、《证券法》从起草到出台——艰难的历程 （二） 《证券法》迟迟不能出台的原因 1、对发展证券市场认识不一致 2、对中国证券市场运营规律和存在的问题认识不清 3、对《证券法》的调节范围、调节对象及如何规范看法不一致 4、对立法方式有不同看法，立法部门之间有不同认识 二、《证券法》从起草到内容的特点 1、《证券法》是依靠社会力量，依靠专家立法的第一部法律 2、高度公开与透明 3、坚持从严立法原则 4、既考虑现实又为将来留有调控空间 5、体现了在发展中规范，在规范中发展的精神 6、调整范围和对象比较全面，结构较为合理。 三、《证券法》出台的意义 1、确立了中国证券市场的法律地位和法律体系框架 2、维护了证券市场秩序 3、有利于提高上市公司质量 4、强调了保护投资者合法权益 5、有利于防范金融风险 四、《证券法》仍存在若干缺陷 1、调整对象