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煤炭企业兼并整合中采矿权转让立法问题研究 ——以陕西省为例 田 海 (西北大学法学院，陕西西安710069) 【摘 要】在陕西省近年的煤炭企业兼并整合过程中，采矿权转让过程中产生了诸如政府角色错位、限制过多、 对相关主体存在歧视规定等一系列法律问题，严重制约了煤炭企业兼并整合的顺利进行。当前立法的缺陷和不足是造 成这些问题的主要原因，应认真研究并从立法上予以改进来应对。 【关键词】煤炭企业；兼并整合；立法 【中图分类号】D922．62【文献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2013)02—0089—03 陕西省煤炭资源丰富，是我国的煤炭大省，含煤面积约5．71万平方公里，占全省国土面积的28％，原煤探 明地质储量1860亿吨，居全国第三位。【1】近年来，根据国务院《关于促进煤炭工业健康发展的若干意见》的精 神，陕西省也出台了具体落实措施，力图将本地的优质煤炭企业资源合并，开展了煤炭企业兼并整合的工作。与 传统的企业兼并有所不同，煤炭企业的兼并整合，很多的兼并行为实质上是为了获得对方(目标企业)的探矿权 和采矿权等专属性的权利。能否顺利的获得对方的这些专属权利，决定着兼并的成败。而从实践中不少兼并失 败的案例中，我们发现煤炭企业所拥有的某些权利由于当前立法规定的缺陷而陷入无序交易的困境，导致在煤 炭企业兼并整合的过程中，出现了诸如产权不清，转让合同无效，同一权利多次转让等问题，特别是在采矿权转 让上表现最为明显。严重影响了整合工作的顺利进行。因此，有必要对这一问题进行分析并找出对策。 一、采矿权转让的法律概念和规制概述 矿权是指因矿而产生的权利的总称，包括所有权、探矿权和采矿权等，其中，探矿权与采矿权又被称为矿业 权。【z】从《宪法》、《矿产资源法》等法律法规的内容看，我国立法明确了矿产资源国家所有权、探矿权和采矿权。国 家所有权是不能转让的，而探矿权和采矿权可以依法转让。 因此，采矿权转让就是指采矿权人依法将其采矿权转让的法律行为。从我国现有法律的规制来看，法律法 规分别从《宪法》、《矿产资源法》、《物权法》、《探矿权采矿权转让管理办法》以及《探矿权采矿权评估管理暂行办 法》等做出了规定，陕西省政府也根据上述法律出台了很多文件性的规范，就内容来看，均是前述法律法规的翻 版。笔者认为，就规制采矿权转让的法律数量来看可谓数量不少，但是在实践中，效果并不是很好，立法本身就 存在缺陷。 二、当前立法存在的问题 (一)政府角色错位 依据国务院《探矿权采矿权转让管理办法》第10条的规定，要求转让采矿权必须经相关行政主管部门的批 准，转让合同从批准之日起生效。再结合现行法律的其他规定，采矿权的转让要履行复杂的行政审批。这导致了 同一处矿产，在转让过程中，要同时涉及诸如地质矿产部门、环保部门和当地政府等多个行政部门。而这些行政 部门分别代表国家作为矿产资源的所有权人，行使矿产资源的所有权，同时又是探矿权、采矿权流转市场秩序 【收稿日期】2012—08—31 兼并整合中矿权转让法律问题研究”(2010JK303) 【作者简介】田海(1979-)，男，陕西榆林人，西北大学法学院讲师，研究方向：经济法。 制定者和监管者，扮演了多重角色，即充当运动员又兼任裁判员，难免会导致权利的寻租和执法不公。特别是部 分市级地方政府，出于地方保护主义的考虑，在采矿权转让的审批中，人为设置障碍，对外地企业转让或收购采 矿权任意干涉，严重影响市场秩序，不但损害了政府的形象，也加重了企业的负担。再加上我国传统计划经济体 制的惯性和其它利益关系，使得政府在市场经济条件下的矿产资源开发和相关权利流转过程中职能定位不准。【31 (二)采矿权转让的不合理限制过多 现行的法律法规对采矿权转让不加区分都进行了严格的限制，带有较强的计划经济色彩。例如，现行的《矿 产资源法》对采矿权的转让设置了特定的前提条件，且不允许通过采矿权的转让进行盈利，这些都是不符合市 场经济发展规律要求的。 再如在《探矿权采矿权转让管理办法》中对于采矿权的转让限制有：(1)时间条件：矿山企业投入采矿满一 年；(2)权属条件：采矿权属无争议；(3)缴费条件：已按照国家有关规定缴纳了采矿权使用费、采矿权价款、矿产 资源补偿费和资源税；(4)其它条件：国务院地质矿产主管部门规定的其它条件。其中对于采矿权的