私募股权基金内控制度大纲指引.docxVIP

深圳好信股权投资基金有限公司内部控制制度大纲颁发日期2016年6月1日目 ?录一、总 ?则二、内部控制的目标和原则三、内部控制的基本要求四、内部控制的体系五、内部控制的流程和职责分配六、内部控制的内容第一节 投资管理业务的控制第二节 登记注册业务的控制第三节 基金销售业务的控制第四节 信息披露与交流的控制第五节 电子信息系统管理的控制第六节 公司财务系统的控制第七节 监察稽核业务的控制第八节 公司行政与人事管理的控制七、内部控制的方法八、附 ?则 深圳好信股权投资基金有限公司内部控制大纲一、总 ?则? ?第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益，确保公司及基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本大纲。? ?第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》（以下简称《基金法》）等相关法律、法规，中国证监会的有关规定，以及《深圳好信股权投资基金管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。? ?第三条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。? ?第四条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整内部控制大纲的相关内容，并报中国证监会备案。二、内部控制的目标和原则? ?第五条 内部控制工作是指公司为防范和化解风险，保护资产