烟草创建优秀县级局内管工作标准.docVIP

创建优秀县级局 内部专卖管理监督工作标准 一、机构、人员、硬件配备 县级局设立内部专卖管理监督股，配备股长一名（专卖股长兼），副股长一名（兼执法监督岗），卷烟经营监管岗两名。（成立内管股的文件--纸质资料，部门、人员信息必须在信息系统进行维护）。 电脑人手一台，信息系统网畅通无阻，所有人员能登录信息系统进行操作。 二、制度建设 留存纸质资料和电子文档，其中电子文档在内管流程— 内管备案管理—专卖内管备案登记—内管制度建设。 1、内部专卖管理监督制度 2、内部专卖管理监督检查制度 3、内部专卖管理监督考核制度 4、内部专卖管理监督同级监管制度 5、内部专卖管理监督报告制度 6、内部专卖管理监督举报监督制度 7、内部专卖管理监督备案备查制度 8、内部专卖管理监督信息系统管理制度 9、内部专卖管理监督述职报告制度 10、内部专卖管理监督内部控制制度 11、内部专卖管理监督责任追究制度 12、内部专卖管理监督档案管理制度 13、内部专卖管理监督教育培训制度 14、内部专卖管理监督行政执法错案追究制度 15、内部专卖管理监督许可证监管制度（附件1） 16、内部专卖管理监督行政执法人员执法行为监管制度（附件2） 三、职责规定 各岗位人员必须做到职责明确，分工到位，各负其责， 并在相应的办公室上墙悬挂。岗位职责按照《山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作职责》执行。 1、局长内部专卖管理监督岗职责 2、副局长内部专卖管理监督岗位职责 3、股长内部专卖管理监督岗位职责 4、副股长内部专卖管理监督岗位职责 5、卷烟经营监管岗内部专卖管理监督岗位职责 6、执法监督岗内部专卖管理监督岗位职责 内管工作流程执行 1、内部专卖管理监督检查流程（纸质档案和电子档案） （1）检查方案：制定年度检查方案（附件3），每月制 定具体的检查计划，每月5日前将检查计划印发给县局营销股。检查方案电子档录入在内管流程—内管备案管理—专卖内管备案登记—专卖内管检查（考核）方案，并上传附件。 （2）检查函（附件4）：向县局营销部发出检查函，检 查单位加盖县级烟草专卖局的公章，被检查单位加盖县级卷烟营销部的公章。检查函电子档案录入在内管流程—内管流程管理—工作流程启动—检查函工作流程启动，上传加盖公章的附件。 （3）检查工作底稿（附件5）：由检查组将检查事项、 检查时间、检查结论等内容填写在检查工作底稿上，被检查部门认真填写意见，检查人和被检查单位负责人均要亲笔签字。检查工作底稿电子档案录入在内管流程—内管流程管理—监督检查工作底稿登记，要上传检查人和被检查单位负责人亲笔签字的工作底稿。 （4）整改通知书（附件6）：检查组提出存在的问题、 整改建议和时间要求，填写在整改通知书上发给营销部门。营销部门填写“整改单位意见”报内管股备案。整改通知书电子档案录入在内管流程—内管流程管理—整改通知书登记，要上传附件。 （5）内管检查内容表（附件7）：检查组根据营销部门自查情况等填写检查内容表。部门负责人由业务副经理签字。只需纸质档案不用录入到系统中。 （6）走访记录表（附件8）：检查组根据实际情况每月固定走访10户卷烟零售户，其中5户城网、5户农网。走访记录表中部门负责人由业务副经理签字，检查组组长由专卖副局长签字。 （7）违规情况明细表和汇总表（附件9） （8）整改报告：被检查单位根据内管股提出的整改意 见，限期进行整改，并形成整改报告，报内管股备案，并上传到系统中。（当内管股在系统中向营销部门下发了整改通知书后，营销部门才能在系统中录入整改报告）。 2、内部专卖管理监督考核流程（纸质档案和电子档案） 纸质档案按以下顺序装订： XX县烟草专卖局内部专卖管理监督工作考核法 （附件10）； 各岗位百分制考核内容（附件11）； 各岗位百分制考核打分表（附件12）； XX县烟草专卖局XX月内部专卖管理监督工作考核通报 （附件13）； 3、内部专卖管理监督零售户信息监管流程 零售户管理信息登记表（一）（附件14） 零售户管理信息登记表（二）（附件15） 零售客户类别调整情况表（附件16） 内部专卖管理监督零售户信息变更调查表（附件17） 4、内部专卖管理监督完成上级交办任务流程 上级交办任务登记表（附件18） 5、内部专卖管理监督调查核实流程 异常情况调查处理表（附件19） 异常情况呈报表(附件 20) 6、内部专卖管理监督网上监管流程 网上监管工作底稿（附件21） 7、内部专卖管理监督举报投诉工作流程 举报投诉信息情况登记表（附件22） 8、内部专卖管理监督监管卷烟配送工作流程 电话询访表（附件23），信息系统录入，在内管流程—内管流程管理—专卖内管备案登记--其他模块 五、营销部门内控及备案 1、卷烟经营内控制度 2、备案的各项资料 业务经营的各项制度及营销策略 卷烟经营户的基础资料