第11章-制度经济学派-20121114.ppt

2.关于产权安排的科斯定律 1.科斯第一定理 在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排。 2.科斯第二定理 在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置效率。 3.科斯第三定理 因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。 诺斯简介 道格拉斯·诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州 1942年加利福尼亚大学学士学位 1952年加利福尼亚大学哲学博士学位 1993年获得诺贝尔经济学奖。 简介： 《经济史中的结构与变迁》 主要著作 《1790—1860年的美国经济增长》 《美国过去的增长与福利：新经济史》 《制度变化与美国的经济增长》 《西方世界的兴起：新经济史》 主要贡献 新经济史的先驱者、开拓者和抗议者 用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长； 重新论证了包括产权制度在内的制度的作用； 将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。 诺斯的主要理论 1.制度与经济增长 2.国家理论 制度与经济增长 诺斯生产函数 Q=F（L，K，R）R为社会的制度结构 “政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩及至少和技术存量的增长率。” 制度均衡与制度创新 当制度供给=制度需求 时 ，制度供给者的边际收益=边际成本（即 MR=MC） 那么，当制度供给≠制度需求 ，必然有制度创新 一项新的制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时才会被作出 国家理论 1.国家为社会提供界定产权和行使产权的服务的目的 “国家提供的基本服务都有两个目的：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场界定所有权结构），这能是统治者的租金最大化。二是在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。” 2.诺斯悖论 国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。 政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。 实例分析 　　假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下： 如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。 如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。 第一种情况：在交易成本为零时 无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。 　　通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如果规定，资源配置的效率总能达到最优。这就是“科斯第一定理”。交易成本为零时，产权界定根本就不必要。 第二种情况：在居民户之间存在125美元的交易 成本的前提下（交易费用不为零） 现在假定5户居民户要达到集体购买防尘罩的契约，需要125美元的交易成本，暂不考虑其他交易成本。 在这种情况下，如果法律规定工厂享有排染权，那么居民户会选择每户自掏50美元为自己的家庭购买除尘机，不再会选择共同出资150美元购买防尘罩了。因为集体购买防尘罩还需要125美元的交易成本，意味着每户要分担55美元(买防尘罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律规定居民户享有清洁权，那么，工厂仍会选择出资150美元给烟囱安排一个防尘罩。 由此可看出，在存在125美元的居民户之间交易成本的前提下，权利如何界定直接决定了资源配置的效率：如果界定工厂享有排污权，消除外部性的总成本为250美