从客观归因到主观归责-法学研究.PDF

从客观归因到主观归责 冯亚 东 李 侠  　 　 内容提要：在中国现行刑法的明文规定和犯罪构成四要件的解说体系下，对因果关系及 刑事责任的确定应遵循从客观归因到主观归责的分析进路。所谓客观归因，即对因果关 系的判断只是确定行为人承担刑事责任的客观基础，故采用 “条件说”即能以最简捷方 法予以解决，不需要引入见仁见智的各式规范判断学说；至于由此而导致的责任范围过 于宽泛的问题，则可以通过对主观罪过的精确界定予以解决，在主客观相统一的更高层 面最终解决对行为人是否归责的问题。 关键词：因果关系 体系分析 客观归因 主观归责 　 　 　 一、难解之结：刑法上的因果关系 刑法上之因果关系问题，历来被认为是刑法学犯罪论中最复杂的问题之一。复杂之根源在于 世界上万事万物均处于普遍的联系之中，事物之间各自的物质作用力纵横交错、重叠挤压。由于 因果关系本身的复杂，故过去的刑法理论为解决 “危害结果是由何种原因引起及其归责问题”， 〔 〕 １ 而引入诸多哲学范畴 必然与偶然、直接与间接、主要与次要、条件与原因等等。 殊不知 如此一来非但不能真正说明并解决问题，反而使对任何疑难事案的解说，最终呈一种论说各方自 取一隅视角、各有其理、难以定论的局面 （当然，最终在处断方面由终极权力掌控终极结论）。 研究刑法之因果关系首先须明确其研究的意义何在，以及对其在研究结论上必然存在之多可 状态进行说明。就研究意义而言，生活中绝大多数案件在因果关系方面其实并不存在问题。清楚 简单属于不证自明之常识性认识，诉讼中不必论及也无须专门举证，如甲放火烧毁一座房子、乙 持刀杀死一行人、丙偷走公司的财物、丁贩卖 克毒品，此类案件在司法过程中根本无须涉及 ５０ 因果关系，故讨论因果关系问题实际上对绝大多数案件并无意义。 就极少数需要讨论因果关系的案件而言，由于客观上各种事实因素相互绞缠、互为影响，故 任何理论在解说上均系一面之词，均无可能对影响结果的所有因素作出定性、定量的准确评估，  冯亚东，西南财经大学法学院教授；李侠，四川大学法学院讲师，西南财经大学法学院博士生。 本文得到西南财经大学 “ 工程”三期建设项目资助。 ２１１ 〔 〕 关于对我国刑法学界长期以来就因果关系讨论的分析，参见冯亚东、刘凤科：《刑法因果关系新论》，《清华法学》 １ 年第 辑。 ２００３ ２ ·１２３· 法学研究 年第 期 ２０１０ ４ 所作结论均呈 “有疑”状态。这在根本上受制于人类有限的认知能力。无论是就行为主体还是就 对行为进行评价的认识主体来说，皆无可能对具体事物之各种琐碎细节均能认识。如盗窃他人就 医款而致被害人绝望自杀，盗窃行为同死亡结果之间有无刑法之因果关系；打人一拳而致对方为 躲避滑倒摔死，打一拳同死亡之间究竟有何种联系。“不偷”或 “不打”肯定不会发生这些结果， 但 “偷”或 “打”在通常情况下也并不致发生如此结果。在此，我们究竟是在对个案作具体分 析，还是在对通常情况进行一般论证，具体分析与一般论证又是什么关系？如果案件的情节向前 或向后再假设一步：向前假设 如明知是就医款或明知被害人处于绝境，向后假设